平安證券2保代收警示函 保薦企業(yè)IPO未能未勤勉盡責

北京4月26日訊證監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布了關于對沈佳、孟娜采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。

決定書顯示，經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)沈佳、孟娜在保薦昆山亞香香料股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市過程中，未能嚴格依照相關名錄和國家標準等作出客觀專業(yè)判斷，未勤勉盡責履行相關職責。

上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第五條的規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第六十五條、第六十六條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對沈佳、孟娜采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

據(jù)記者查詢，平安證券股份有限公司為昆山亞香香料股份有限公司的保薦機構，沈佳、孟娜為保薦代表人。

中證協(xié)網(wǎng)站顯示，沈佳于2016年11月23日在平安證券股份有限公司登記的執(zhí)業(yè)崗位為保薦代表人，目前的登記狀態(tài)為正常；孟娜于2016年2月4日在平安證券股份有限公司登記的執(zhí)業(yè)崗位為保薦代表人，目前的登記狀態(tài)為正常。

以下為原文：

關于對沈佳、孟娜采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

沈佳、孟娜:

經(jīng)查,我會發(fā)現(xiàn)你們在保薦昆山亞香香料股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市過程中,未能嚴格依照相關名錄和國家標準等作出客觀專業(yè)判斷,未勤勉盡責履行相關職責。

上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第五條的規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第六十五條、第六十六條的規(guī)定,我會決定對你們采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2022年4月12日