共青城新涌泉投資等收警示函 減持中簡科技信披違規(guī)

北京4月19日訊 中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局網(wǎng)站日前公布的《江蘇證監(jiān)局關于對共青城新涌泉投資合伙企業(yè)（有限合伙）采取出具警示函措施的決定》（〔2022〕33號）顯示，經(jīng)查，截至2020年4月28日，共青城新涌泉投資合伙企業(yè)（有限合伙）與一致行動人朱戎合計持有中簡科技8.36%的股份。2020年4月29日，中簡科技發(fā)布《關于持股5%以上股東減持股份的預披露公告》，常州市涌泉創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（共青城新涌泉投資合伙企業(yè)（有限合伙）的曾用名，以下簡稱“涌泉投資”）擬以集中競價和大宗交易方式減持中簡科技3%的股份。2020年5月26日至2020年7月2日，涌泉投資累計減持中簡科技2.48%的股份。2020年7月3日，中簡科技發(fā)布《關于股東減持股份數(shù)量過半的進展公告》，對上述減持情況予以披露。此后，涌泉投資繼續(xù)減持中簡科技股份。2020年8月10日，中簡科技發(fā)布《關于持股5%以上股東減持計劃實施完畢的公告》，本次減持計劃實施完畢，涌泉投資累計減持比例為3%。

涌泉投資與一致行動人合計持有中簡科技5%以上股份，在減持過程中雖然披露了相關減持信息，但未在所持上市公司股份比例每減少1%的次日通知上市公司并予公告，違反了《上市公司收購管理辦法》第十三條第三款的規(guī)定。根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第七十五條規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對共青城新涌泉投資合伙企業(yè)（有限合伙）采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

經(jīng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，中簡科技2019年5月16日在深交所掛牌，截至2022年3月30日，常州華泰投資管理有限公司為第一大股東，持股6068.56萬股，持股比例13.81%。

公司2020年年報顯示，公司暫無控股股東，楊永崗和溫月芳通過公司第一大股東華泰投資、中簡投資合計控制公司30.355%股權。楊永崗和溫月芳為一致行動人，二人共同控制公司，是公司的實際控制人。報告期末，共青城新涌泉投資合伙企業(yè)（有限合伙）為公司第十大股東，持股1024.68萬股，持股比例2.56%。

中簡科技2020年4月29日發(fā)布的《關于持股5%以上股東減持股份的預披露公告》顯示，因合伙企業(yè)資金需求，常州市涌泉創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）計劃在公告發(fā)布之日起15個交易日后的3個月內以集中競價和大宗交易方式減持公司股份1200.03萬股（占公司總股本比例3%）。常州市涌泉創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）持公司股份3053.59萬股（占本公司總股本比例7.63%）。本次減持計劃實施完畢后，常州市涌泉創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）不是公司持股5%以上的股東。

中簡科技2020年8月10日發(fā)布的《關于持股5%以上股東減持計劃實施完畢的公告》顯示，公司近期收到了股東共青城新涌泉投資合伙企業(yè)（有限合伙）及其一致行動人朱戎出具的《關于股份減持計劃實施完畢的告知函》，其本次的減持計劃整體實施完畢。

《上市公司收購管理辦法》第十三條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內編制權益變動報告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票，但中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。前述投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應當依照前款規(guī)定進行報告和公告。在該事實發(fā)生之日起至公告后3日內，不得再行買賣該上市公司的股票，但中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。前述投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，其擁有權益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少1%，應當在該事實發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。違反本條第一款、第二款的規(guī)定買入在上市公司中擁有權益的股份的，在買入后的36個月內，對該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權。

《上市公司收購管理辦法》第七十五條規(guī)定：上市公司的收購及相關股份權益變動活動中的信息披露義務人，未按照本辦法的規(guī)定履行報告、公告以及其他相關義務的，中國證監(jiān)會責令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令暫?；蛘咄Ｖ故召彽缺O(jiān)管措施。在改正前，相關信息披露義務人不得對其持有或者實際支配的股份行使表決權。

以下為原文：

江蘇證監(jiān)局關于對共青城新涌泉投資合伙企業(yè)（有限合伙）采取出具警示函措施的決定

〔2022〕33號

共青城新涌泉投資合伙企業(yè)(有限合伙):

經(jīng)查,截至2020年4月28日,你企業(yè)與一致行動人朱戎合計持有中簡科技股份有限公司(以下簡稱中簡科技)8.36%的股份。2020年4月29日,中簡科技發(fā)布《關于持股5%以上股東減持股份的預披露公告》,常州市涌泉創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(你企業(yè)的曾用名,以下簡稱涌泉投資)擬以集中競價和大宗交易方式減持中簡科技3%的股份。2020年5月26日至2020年7月2日,涌泉投資累計減持中簡科技2.48%的股份。2020年7月3日,中簡科技發(fā)布《關于股東減持股份數(shù)量過半的進展公告》,對上述減持情況予以披露。此后,涌泉投資繼續(xù)減持中簡科技股份。2020年8月10日,中簡科技發(fā)布《關于持股5%以上股東減持計劃實施完畢的公告》,本次減持計劃實施完畢,涌泉投資累計減持比例為3%。

你企業(yè)與一致行動人合計持有中簡科技5%以上股份,在減持過程中雖然披露了相關減持信息,但未在所持上市公司股份比例每減少1%的次日通知上市公司并予公告,違反了《上市公司收購管理辦法》第十三條第三款的規(guī)定。根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第七十五條規(guī)定,我局決定對你企業(yè)采取出具警示函的監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。你企業(yè)應加強對證券法律法規(guī)及相關制度的學習,進一步增強規(guī)范意識,自覺維護證券市場秩序,認真履行信息披露義務,積極配合上市公司做好信息披露工作。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2022年4月8日