上市公司股票代碼：由個性化選號調整為搖號選號等方式

上市公司股票代碼的確定方式由個性化選號調整為搖號選號等方式。

9月17日晚間，《上海證券交易所證券發行與承銷業務指南第3號——股票代碼管理》(下稱《股票代碼管理指南》)正式發布，將自2021年10月1日起施行。

《股票代碼管理指南》遵循統一規則、公開透明、保持彈性、不搞例外的基本原則，明確了發行人可采用搖號選號、直接選號、自動分配號碼等方式確定股票代碼。

“這是在交易所原有選號基礎上的一次優化。”中國證券業協會投行業務委員會秘書長、中信建投證券投行委委員兼股權資本市場部行政負責人陳友新告訴第一財經記者，原有選號更多體現了企業的個性化，比如原有一些沒有選過的號碼、或者除為“A+H”股公司預留與境外一樣的號碼外，發行人都可以選擇;現在調整之后，既能夠體現公平、公正、公開的原則，又能夠一定程度上兼顧發行人選號的訴求。

具體來看以下三種確定股票代碼的方式：

第一種，可采用搖號選號方式。上海證券交易所(下稱“上交所”)發行承銷業務系統將從發行人擬上市板塊對應的股票代碼段內，在前100個未使用代碼中(升序排列)隨機抽取10個備選代碼，發行人從中選擇1個作為股票代碼。搖號代碼區間將按股票代碼數值從小到大依次更迭補充，保證搖號代碼區間始終為100個，確保搖號選號公正、公平。

首次公開發行股票數量在1.2億股以上的主板發行人，在601000~601999代碼段搖號選號;首次公開發行股票數量不足1.2億股的，在603000~603999代碼段搖號選號，該代碼段可用代碼剩余不足100個后，開始使用605000-605999代碼段。科創板發行人在688000-688999代碼段內搖號選號。

第二種，可采用直接選號方式，發行人在可直接選擇的代碼范圍內自主選定1個代碼。

根據規定，600000~600999代碼段中的可用代碼自動納入直接選號代碼范圍，供首次公開發行股票數量在1.2億股以上的主板發行人選用。上交所將搖號選號方式中累計搖出10次、但均未被選用的代碼擴充進直接選號代碼范圍。

第三種，發行人未采用搖號選號或直接選號方式確定代碼的，系統將在對應的代碼段內，自動分配搖號代碼區間中最小數值的未使用代碼作為其股票代碼。

根據《股票代碼管理指南》，發行人通過上交所發行承銷業務系統提交股票代碼申請，申請時間原則上為披露招股意向書或招股說明書、啟動發行的前一交易日。發行人應在提交申請當日確定股票代碼，確定后不可更改。

兩家及以上發行人同時提交股票代碼申請的，可以同時辦理股票代碼選擇業務。兩家及以上發行人擬選擇同一個代碼的，由最先確定代碼的發行人獲得。采用搖號方式的，未獲代碼的發行人可在剩余備選代碼內確定代碼，或選擇重新執行一次搖號操作。

據了解，《股票代碼管理指南》施行后刊登招股意向書或招股說明書、啟動發行工作的，適用其規定。后續，上交所將同步修訂《主板首次公開發行股票發行與上市業務指南》、《科創板首次公開發行股票發行與上市業務指南》相應內容。

上交所表示，下一步，該所將在中國證監會的統籌指導下，完善發行上市業務相關規則，優化發行承銷業務系統，不斷提升服務工作質效。