信達(dá)證券總經(jīng)理祝瑞敏被監(jiān)管談話 ABS展業(yè)違規(guī)

北京5月9日訊中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布北京監(jiān)管局下發(fā)的關(guān)于對(duì)祝瑞敏采取出具監(jiān)管談話監(jiān)管措施的決定（〔2022〕77號(hào)）。

北京證監(jiān)局表示，經(jīng)查，信達(dá)證券股份有限公司存在以下問(wèn)題：公司在開(kāi)展ABS業(yè)務(wù)過(guò)程中未建立有效的約束制衡機(jī)制，ABS業(yè)務(wù)開(kāi)展環(huán)節(jié)違規(guī)，風(fēng)險(xiǎn)管理缺位，部分ABS項(xiàng)目存續(xù)期信息披露不完整。公司投行業(yè)務(wù)合規(guī)人員配備不足、薪酬管理不健全，投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制有效性不足，對(duì)同類業(yè)務(wù)未執(zhí)行統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，合規(guī)檢查和利益沖突審查不規(guī)范。

經(jīng)查詢，ABS(英文“AssetBackedSecuritization”的縮寫(xiě))融資模式是以項(xiàng)目所屬的資產(chǎn)為支撐的證券化融資方式，即以項(xiàng)目所擁有的資產(chǎn)為基礎(chǔ)，以項(xiàng)目資產(chǎn)可以帶來(lái)的預(yù)期收益為保證，通過(guò)在資本市場(chǎng)發(fā)行債券來(lái)募集資金的一種項(xiàng)目融資方式。

北京證監(jiān)局表示，上述情況違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》第十八條、《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第三條、第五條、第二十八條第一款，《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第四十二條以及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十三條的規(guī)定。祝瑞敏作為時(shí)任直接分管投行業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，同時(shí)為信達(dá)證券股份有限公司總經(jīng)理，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任和管理責(zé)任。

根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第四十六條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)祝瑞敏采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

經(jīng)查詢，祝瑞敏自2005年7月11日取得一般證券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格，曾就職于巨田證券有限責(zé)任公司、東興證券股份有限公司和中國(guó)銀河證券股份有限公司，現(xiàn)登記狀態(tài)均為離職注銷。祝瑞敏現(xiàn)執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)為信達(dá)證券，執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)，登記日期為2019年7月24日。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)祝瑞敏采取出具監(jiān)管談話監(jiān)管措施的決定

〔2022〕77號(hào)

祝瑞敏:

經(jīng)查,信達(dá)證券股份有限公司存在以下問(wèn)題:公司在開(kāi)展ABS業(yè)務(wù)過(guò)程中未建立有效的約束制衡機(jī)制,ABS業(yè)務(wù)開(kāi)展環(huán)節(jié)違規(guī),風(fēng)險(xiǎn)管理缺位,部分ABS項(xiàng)目存續(xù)期信息披露不完整。公司投行業(yè)務(wù)合規(guī)人員配備不足、薪酬管理不健全,投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制有效性不足,對(duì)同類業(yè)務(wù)未執(zhí)行統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn),合規(guī)檢查和利益沖突審查不規(guī)范。

上述情況違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》第十八條、《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第三條、第五條、第二十八條第一款,《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第四十二條以及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十三條的規(guī)定。你作為時(shí)任直接分管投行業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員,同時(shí)為信達(dá)證券股份有限公司總經(jīng)理,對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任和管理責(zé)任。

根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第四十六條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定,我局決定對(duì)你采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。請(qǐng)于2022年4月28日10時(shí)30分?jǐn)y帶有效的身份證件到我局(地址:北京市西城區(qū)金融大街26號(hào)金陽(yáng)大廈6層)接受監(jiān)管談話。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

2022年4月27日