世界最新：招商證券收警示函 從事投行類業(yè)務(wù)三宗違規(guī)

北京8月9日訊今日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布了深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)招商證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱“招商證券”，600999.SH）采取出具警示函措施的決定。

決定書顯示，招商證券在從事投資銀行類業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下問(wèn)題：一是保薦業(yè)務(wù)中，個(gè)別項(xiàng)目對(duì)發(fā)行人的收入確認(rèn)、核心技術(shù)、研發(fā)費(fèi)用核算盡職調(diào)查不充分。二是債券承銷業(yè)務(wù)中，個(gè)別項(xiàng)目對(duì)發(fā)行人的債務(wù)情況，對(duì)外擔(dān)保情況，償債能力，關(guān)聯(lián)交易情況，重大仲裁、訴訟和其他重大事項(xiàng)及或有事項(xiàng)等盡職調(diào)查不充分。三是資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中，個(gè)別項(xiàng)目對(duì)原始權(quán)益人、托管人的資信水平等盡職調(diào)查不充分；盡職調(diào)查報(bào)告未包含對(duì)重要債務(wù)人進(jìn)行盡職調(diào)查的情況；存續(xù)期管理對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流監(jiān)督檢查不到位，未發(fā)現(xiàn)涉及基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流的重大事項(xiàng)并發(fā)布臨時(shí)公告。

【資料圖】

深圳證監(jiān)局指出，上述情形違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第170號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)辦法》）第十七條，《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第113號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《債券管理辦法》）第七條，《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕49號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》）第十三條第（一）項(xiàng)、第（七）項(xiàng)、第（九）項(xiàng)，《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引》（證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕49號(hào)）第七條、第九條、第十三條，《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引》（證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕49號(hào)）第十九條第（六）項(xiàng)的規(guī)定。

根據(jù)《發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)辦法》第六十五條、《債券管理辦法》第五十八條、《資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第四十六條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)招商證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。

以下為原文：

深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)招商證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定

招商證券股份有限公司：

經(jīng)檢查，你公司在從事投資銀行類業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下問(wèn)題：

一是保薦業(yè)務(wù)中，個(gè)別項(xiàng)目對(duì)發(fā)行人的收入確認(rèn)、核心技術(shù)、研發(fā)費(fèi)用核算盡職調(diào)查不充分。二是債券承銷業(yè)務(wù)中，個(gè)別項(xiàng)目對(duì)發(fā)行人的債務(wù)情況，對(duì)外擔(dān)保情況，償債能力，關(guān)聯(lián)交易情況，重大仲裁、訴訟和其他重大事項(xiàng)及或有事項(xiàng)等盡職調(diào)查不充分。三是資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中，個(gè)別項(xiàng)目對(duì)原始權(quán)益人、托管人的資信水平等盡職調(diào)查不充分；盡職調(diào)查報(bào)告未包含對(duì)重要債務(wù)人進(jìn)行盡職調(diào)查的情況；存續(xù)期管理對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流監(jiān)督檢查不到位，未發(fā)現(xiàn)涉及基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流的重大事項(xiàng)并發(fā)布臨時(shí)公告。

上述情形違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第170號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)辦法》）第十七條，《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第113號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《債券管理辦法》）第七條，《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕49號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》）第十三條第（一）項(xiàng)、第（七）項(xiàng)、第（九）項(xiàng)，《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引》（證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕49號(hào)）第七條、第九條、第十三條，《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引》（證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕49號(hào)）第十九條第（六）項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)辦法》第六十五條、《債券管理辦法》第五十八條、《資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第四十六條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。

如對(duì)本監(jiān)管措施不服，你公司可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2022年8月3日