九州期貨2宗違規(guī)被責(zé)令改正 為九鼎投資關(guān)聯(lián)方

北京3月24日訊 中國證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局網(wǎng)站日前公布的《關(guān)于對九州期貨有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》（〔2022〕54號(hào)）顯示，經(jīng)查，九州期貨有限公司（以下簡稱“九州期貨”）存在以下違規(guī)事實(shí)：一是未按公司制度規(guī)定對部分居間人開展盡職調(diào)查，未對居間人信息進(jìn)行有效審核；二是未按照公司制度規(guī)定對部分客戶進(jìn)行回訪。上述問題反映出公司居間人管理存在內(nèi)控缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條的規(guī)定。

按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，北京監(jiān)管局決定對九州期貨采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

此外，《關(guān)于對劉向龍采取出具警示函措施的決定》（〔2022〕55號(hào)）顯示，劉向龍作為時(shí)任九州期貨副總經(jīng)理，分管經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部，負(fù)責(zé)管理公司居間人業(yè)務(wù)，對上述問題負(fù)有直接管理責(zé)任。按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，北京監(jiān)管局決定對劉向龍采取出具警示函的監(jiān)管措施。

官網(wǎng)顯示，九州期貨有限公司（以下簡稱“九州期貨”）是九州證券股份有限公司的全資控股子公司。是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，國家工商行政管理總局核準(zhǔn)注冊登記的全國開展期貨業(yè)務(wù)的知名期貨公司之一。公司擁有中國金融期貨交易所交易會(huì)員資格，大連商品交易所、上海期貨交易所、鄭州商品交易所會(huì)員資格。

經(jīng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，九州期貨為九州證券股份有限公司全資子公司，九州證券股份有限公司大股東為同創(chuàng)九鼎投資管理集團(tuán)股份有限公司（“九鼎集團(tuán)”，430719），持股比例85.76%。同創(chuàng)九鼎投資管理集團(tuán)股份有限公司第一大股東為同創(chuàng)九鼎投資控股有限公司，持股比例46.29%。九鼎集團(tuán)2021年半年報(bào)顯示，九州期貨為公司股權(quán)收購，持股比例89.02%。

昆吾九鼎投資控股股份有限公司（“九鼎投資”，600053.SH）2021年半年報(bào)顯示，同創(chuàng)九鼎投資管理集團(tuán)股份有限公司（原北京同創(chuàng)九鼎投資管理股份有限公司）為公司母公司江西中江集團(tuán)有限責(zé)任公司之控股股東。九州證券股份有限公司與九鼎投資受同一最終控制方控制；同創(chuàng)九鼎投資控股有限公司為九鼎投資最終控制方控制的其他公司。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn)，確保客戶資產(chǎn)安全和交易安全。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定：期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)、期貨公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他直接責(zé)任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對九州期貨有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定

〔2022〕54號(hào)

九州期貨有限公司:

經(jīng)查,你公司存在以下違規(guī)事實(shí):一是未按公司制度規(guī)定對部分居間人開展盡職調(diào)查,未對居間人信息進(jìn)行有效審核;二是未按照公司制度規(guī)定對部分客戶進(jìn)行回訪。上述問題反映出你公司居間人管理存在內(nèi)控缺陷,違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條的規(guī)定。

按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定,我局決定對你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)自收到本決定書之日起,立即開展整改工作,嚴(yán)格落實(shí)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定,完善居間人管理相關(guān)制度并有效落實(shí),切實(shí)提高合規(guī)管理水平,于1個(gè)月內(nèi)完成整改并提交書面整改報(bào)告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

2022年3月18日?

關(guān)于對劉向龍采取出具警示函措施的決定

〔2022〕55號(hào)

劉向龍:

經(jīng)查,九州期貨有限公司(以下簡稱九州期貨或公司)存在以下違規(guī)事實(shí):一是未按公司制度規(guī)定對部分居間人開展盡職調(diào)查,未對居間人信息進(jìn)行有效審核;二是未按照公司制度規(guī)定對部分客戶進(jìn)行回訪。上述問題反映出九州期貨居間人管理存在內(nèi)控缺陷,違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條的規(guī)定。

你作為時(shí)任九州期貨副總經(jīng)理,分管經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部,負(fù)責(zé)管理公司居間人業(yè)務(wù),對上述問題負(fù)有直接管理責(zé)任。按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定,我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

2022年3月22日