華融證券投行業務存4宗問題 分管高管李虎被監管談話

北京3月29日訊證監會網站今日公布了關于對李虎采取出具監管談話監管措施的決定。

決定書顯示，經查，華融證券股份有限公司投資銀行類業務存在業務制度體系不健全，收入遞延覆蓋不全面，專職合規人員配備不足，部分項目獨立性及執業質量欠缺等問題。

上述情況違反了《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》第二十條、第三十條、第三十三條第一款、第四十五條、第五十一條,《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條、第二十三條的規定。李虎作為華融證券股份有限公司投資銀行業務分管高管,對此負有直接責任。

根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，中國證監會北京監管局決定對李虎采取監管談話的監督管理措施。

中國證券業協會網站顯示，李虎于2020年4月15日在華融證券股份有限公司登記的執業崗位為保薦代表人，目前的狀態為正常。

以下為原文：

關于對李虎采取出具監管談話監管措施的決定

〔2022〕42號

李虎:

經查,華融證券股份有限公司投資銀行類業務存在業務制度體系不健全,收入遞延覆蓋不全面,專職合規人員配備不足,部分項目獨立性及執業質量欠缺等問題。

上述情況違反了《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》第二十條、第三十條、第三十三條第一款、第四十五條、第五十一條,《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條、第二十三條的規定。你作為華融證券股份有限公司投資銀行業務分管高管,對此負有直接責任。

根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定,我局決定對你采取監管談話的監督管理措施。請你于2022年3月10日14時30分攜帶有效的身份證件到我局(地址:北京市西城區金融大街26號金陽大廈6層)接受監管談話。

如對本監督管理措施不服,可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

中國證監會北京監管局

2022年3月9日