華融證券投行業(yè)務存4宗問題 分管高管李虎被監(jiān)管談話

北京3月29日訊證監(jiān)會網(wǎng)站今日公布了關(guān)于對李虎采取出具監(jiān)管談話監(jiān)管措施的決定。

決定書顯示，經(jīng)查，華融證券股份有限公司投資銀行類業(yè)務存在業(yè)務制度體系不健全，收入遞延覆蓋不全面，專職合規(guī)人員配備不足，部分項目獨立性及執(zhí)業(yè)質(zhì)量欠缺等問題。

上述情況違反了《證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制指引》第二十條、第三十條、第三十三條第一款、第四十五條、第五十一條,《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條、第二十三條的規(guī)定。李虎作為華融證券股份有限公司投資銀行業(yè)務分管高管,對此負有直接責任。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局決定對李虎采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。

中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站顯示，李虎于2020年4月15日在華融證券股份有限公司登記的執(zhí)業(yè)崗位為保薦代表人，目前的狀態(tài)為正常。

以下為原文：

關(guān)于對李虎采取出具監(jiān)管談話監(jiān)管措施的決定

〔2022〕42號

李虎:

經(jīng)查,華融證券股份有限公司投資銀行類業(yè)務存在業(yè)務制度體系不健全,收入遞延覆蓋不全面,專職合規(guī)人員配備不足,部分項目獨立性及執(zhí)業(yè)質(zhì)量欠缺等問題。

上述情況違反了《證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制指引》第二十條、第三十條、第三十三條第一款、第四十五條、第五十一條,《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條、第二十三條的規(guī)定。你作為華融證券股份有限公司投資銀行業(yè)務分管高管,對此負有直接責任。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定,我局決定對你采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。請你于2022年3月10日14時30分攜帶有效的身份證件到我局(地址:北京市西城區(qū)金融大街26號金陽大廈6層)接受監(jiān)管談話。

如對本監(jiān)督管理措施不服,可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

2022年3月9日