冠中生態(tài)理財被司法凍結(jié)收關(guān)注函 2021上市2募資共7億

北京8月14日訊深交所網(wǎng)站于8月11日公布關(guān)于對青島冠中生態(tài)股份有限公司（證券簡稱：冠中生態(tài)，證券代碼：300948.SZ）的關(guān)注函。2023年8月9日，冠中生態(tài)披露的《關(guān)于部分募集資金理財產(chǎn)品因司法凍結(jié)延期贖回的公告》顯示，公司于2023年8月7日獲悉，公司使用暫時閑置的首發(fā)募集資金所購買的理財產(chǎn)品3,000萬元因司法凍結(jié)無法按期贖回，對應利息亦無法結(jié)息。

(資料圖)

公告稱，因公司分包商山東乾宸建筑工程有限公司（以下簡稱“山東乾宸”）與其供應商云南皓盛民爆集團有限責任公司（以下簡稱“皓盛民爆”）合同糾紛問題，皓盛民爆起訴山東乾宸欠付其工程款17,791,594.88元及逾期利息101,412.12元，合計17,893,007.00元。皓盛民爆認為公司作為總承包方，有支付上述款項的連帶責任，遂將公司作為第四被告起訴至云南省建水縣人民法院，并向云南省建水縣人民法院申請保全，公司與其他六名被告合計被裁定凍結(jié)名下銀行存款及網(wǎng)絡(luò)資金17,893,007.00元。公司披露該案件已開庭審理，目前尚未收到一審判決結(jié)果。

深交所創(chuàng)業(yè)板公司管理部要求冠中生態(tài)說明公司是否對山東乾宸提供擔保，上述訴訟、凍結(jié)事項對公司財務報表可能產(chǎn)生的影響，公司是否確認預計負債，有關(guān)資產(chǎn)是否存在減值風險等問題。

冠中生態(tài)于2021年2月25日在深交所創(chuàng)業(yè)板上市，本次公開發(fā)行股票2,334萬股，占發(fā)行后總股本的比例為25.01%，本次發(fā)行股份均為新股，公司股東不進行公開發(fā)售股份，發(fā)行價格為13.00元/股，保薦機構(gòu)（主承銷商）為國金證券股份有限公司，保薦代表人為俞樂、黎慧明。公司募集資金總額為30,342.00萬元，募集資金凈額為25,774.24萬元；公司2021年2月22日披露招股說明書顯示，公司擬募集資金45,448.20萬元，計劃用于生態(tài)修復產(chǎn)品生產(chǎn)基地項目、補充工程項目營運資金。

冠中生態(tài)發(fā)行費用總額為4,567.76萬元，其中，保薦、承銷費用為3,300.00萬元。

冠中生態(tài)2023年8月4日披露向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券上市公告書，公司本次發(fā)行可轉(zhuǎn)債規(guī)模為人民幣40,000.00萬元（400.00萬張），向原股東發(fā)行的數(shù)量和配售比例為本次發(fā)行向原股東優(yōu)先配售2,709,870張，即270,987,000元，占本次發(fā)行總量的67.75%，募集資金總額為人民幣40,000.00萬元，可轉(zhuǎn)換公司債券上市時間為2023年8月9日。

冠中生態(tài)本次向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的保薦機構(gòu)（主承銷商）為國金證券股份有限公司，保薦代表人為黎慧明、朱可。　

冠中生態(tài)于2023年5月10日發(fā)布向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書（上會稿）（修訂稿），公司本次向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券擬募集資金總額不超過人民幣40,000.00萬元（含本數(shù)），扣除發(fā)行費用后擬投入建水縣歷史遺留礦山生態(tài)修復項目勘查設(shè)計施工總承包、高青縣城鄉(xiāng)綠道網(wǎng)項目、淄博四寶山區(qū)域生態(tài)建設(shè)綜合治理項目—水體生態(tài)修復項目、樂平市廢棄礦山生態(tài)修復綜合治理項目（一期）、補充流動資金。　

冠中生態(tài)2021年5月29日披露2020年年度權(quán)益分派實施公告，公司2020年年度利潤分配預案為：擬以實施利潤分配預案時股權(quán)登記日總股本為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣0.80元（含稅），若以截至2021年4月23日公司總股本93,340,000股為基數(shù)，共分配現(xiàn)金紅利不超過人民幣7,467,200元（含稅）,以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增5股，轉(zhuǎn)增后公司總股本將增加至140,010,000股。本次利潤分配不送紅股，剩余未分配利潤結(jié)轉(zhuǎn)至下一年度。

以下為全文：

深圳證券交易所

關(guān)于對青島冠中生態(tài)股份有限公司的關(guān)注函

創(chuàng)業(yè)板關(guān)注函〔2023〕第275號

青島冠中生態(tài)股份有限公司董事會：

2023年8月9日，你公司披露的《關(guān)于部分募集資金理財產(chǎn)品因司法凍結(jié)延期贖回的公告》顯示，你公司于2023年8月7日獲悉，你公司使用暫時閑置的首發(fā)募集資金所購買的理財產(chǎn)品3,000萬元因司法凍結(jié)無法按期贖回，對應利息亦無法結(jié)息。

我部對此表示關(guān)注。請你公司核實并說明如下事項：

1.公告稱，因公司分包商山東乾宸建筑工程有限公司（以下簡稱“山東乾宸”）與其供應商云南皓盛民爆集團有限責任公司（以下簡稱“皓盛民爆”）合同糾紛問題，皓盛民爆起訴山東乾宸欠付其工程款17,791,594.88元及逾期利息101,412.12元，合計17,893,007.00元。皓盛民爆認為公司作為總承包方，有支付上述款項的連帶責任，遂將公司作為第四被告起訴至云南省建水縣人民法院，并向云南省建水縣人民法院申請保全，公司與其他六名被告合計被裁定凍結(jié)名下銀行存款及網(wǎng)絡(luò)資金17,893,007.00元。你公司披露該案件已開庭審理，目前尚未收到一審判決結(jié)果。

（1）請說明上述案件的具體情況，包括但不限于原告、被告、立案時間及你公司知悉時間、原告訴訟請求、原告主張你公司應承擔有關(guān)連帶責任的原因和提供的證據(jù)材料、一審開庭時間及你公司應訴情況；你公司及其他被告資產(chǎn)被凍結(jié)的時間和金額、你公司知悉相關(guān)凍結(jié)事項的具體時點。

（2）請說明案件涉及項目的具體情況，包括但不限于項目總投資額、資金來源、截至目前投資建設(shè)進度、對你公司財務報表已產(chǎn)生的影響（包括具體會計科目和金額），案件有關(guān)糾紛對項目推進是否產(chǎn)生影響。

（3）請說明你公司是否對山東乾宸提供擔保，上述訴訟、凍結(jié)事項對你公司財務報表可能產(chǎn)生的影響，你公司是否確認預計負債，有關(guān)資產(chǎn)是否存在減值風險。

請保薦機構(gòu)、會計師核查并發(fā)表明確意見。

2.請你公司自查募集資金存放及使用情況，說明截至目前募集資金余額、凍結(jié)及其他受限資金金額及受限原因，你公司就保障資金存放及使用合規(guī)性已采取和擬采取的措施；你公司募投項目進展是否與預期相符，上述理財產(chǎn)品資金凍結(jié)無法按期贖回是否對項目推進產(chǎn)生影響，項目后續(xù)推進是否存在重大不確定性，如是，請進行充分風險提示。請保薦機構(gòu)、會計師核查并發(fā)表明確意見。

3.請結(jié)合上述回復，說明你公司是否存在應披露未披露信息，或是信息披露不及時的情形。

4.你公司認為應予以說明的其他事項。

請你公司就上述事項做出書面說明，在2023年8月18前將有關(guān)說明材料報送我部并對外披露，同時抄送青島證監(jiān)局上市公司監(jiān)管處。

我部提醒你公司：上市公司必須按照國家法律、法規(guī)和本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，認真和及時地履行信息披露義務。上市公司的董事會全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別和連帶的責任。

特此函告。

深圳證券交易所

創(chuàng)業(yè)板公司管理部

2023年8月11日