全球熱頭條丨喜悅智行信披違規收警示函 "上市即巔峰"華安證券保薦

北京8月18日訊中國證監會寧波監管局網站近日公布了關于對寧波喜悅智行科技股份有限公司（以下簡稱“喜悅智行”，301198.SZ）、安力采取出具警示函措施的決定。

2022年4月1日，喜悅智行收到單筆與收益相關的政府補助790萬元，占公司最近一個會計年度經審計歸屬于上市公司股東凈利潤的13.43%。公司于2022年7月9日才披露《關于獲得政府補助的公告》。

(資料圖片僅供參考)

喜悅智行未及時披露上述政府補助事項，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條、第二十二條的相關規定。安力作為公司董事會秘書兼財務總監，未按照《上市公司信息披露管理辦法》第四條的規定履行勤勉盡責義務，對公司上述違規行為負有主要責任。

喜悅智行于2021年12月2日在深交所創業板上市，公開發行股票數量為2500萬股（占發行后總股本的25.00%），發行價格為21.76元/股，保薦機構（主承銷商）為華安證券股份有限公司，保薦代表人為李超、杜文翰。

喜悅智行發行募集資金總額為5.44億元，扣除發行費用后，募集資金凈額為4.84億元。喜悅智行最終募集資金凈額比原計劃多8035.56萬元。喜悅智行于2021年11月29日披露的招股書顯示，公司擬募集資金4.03億元，分別用于年產230萬套（張）綠色循環包裝建設項目、綠色可循環包裝租賃及智能倉儲物流建設項目、研發中心建設項目。

喜悅智行發行費用合計6043.14萬元，華安證券股份有限公司獲得承銷及保薦費用3645.28萬元。

2021年12月2日上市當日，喜悅智行最高價為60.00元，為該股上市以來最高價。當日收報57.90元，漲幅166.08%。

2022年6月9日，喜悅智行發布2021年年度權益分派實施公告。公司2021年年度權益分派方案為向全體股東每10股派3元人民幣現金，同時，以資本公積金向全體股東每10股轉增3股。本次權益分派股權登記日為2022年6月15日，除權除息日為2022年6月16日。

相關規定：

《上市公司信息披露管理辦法》第三條：信息披露義務人應當及時依法履行信息披露義務，披露的信息應當真實、準確、完整，簡明清晰、通俗易懂，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

信息披露義務人披露的信息應當同時向所有投資者披露，不得提前向任何單位和個人泄露。但是，法律、行政法規另有規定的除外。

在內幕信息依法披露前，內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進行內幕交易。任何單位和個人不得非法要求信息披露義務人提供依法需要披露但尚未披露的信息。

證券及其衍生品種同時在境內境外公開發行、交易的，其信息披露義務人在境外市場披露的信息，應當同時在境內市場披露。

《上市公司信息披露管理辦法》第四條：上市公司的董事、監事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證披露信息的真實、準確、完整，信息披露及時、公平。

《上市公司信息披露管理辦法》第二十二條：發生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即披露，說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的影響。

前款所稱重大事件包括：

（一）《證券法》第八十條第二款規定的重大事件；

（二）公司發生大額賠償責任；

（三）公司計提大額資產減值準備；

（四）公司出現股東權益為負值；

（五）公司主要債務人出現資不抵債或者進入破產程序，公司對相應債權未提取足額壞賬準備；

（六）新公布的法律、行政法規、規章、行業政策可能對公司產生重大影響；

（七）公司開展股權激勵、回購股份、重大資產重組、資產分拆上市或者掛牌；

（八）法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份；任一股東所持公司百分之五以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權等，或者出現被強制過戶風險；

（九）主要資產被查封、扣押或者凍結；主要銀行賬戶被凍結；

（十）上市公司預計經營業績發生虧損或者發生大幅變動；

（十一）主要或者全部業務陷入停頓；

（十二）獲得對當期損益產生重大影響的額外收益，可能對公司的資產、負債、權益或者經營成果產生重要影響；

（十三）聘任或者解聘為公司審計的會計師事務所；

（十四）會計政策、會計估計重大自主變更；

（十五）因前期已披露的信息存在差錯、未按規定披露或者虛假記載，被有關機關責令改正或者經董事會決定進行更正；

（十六）公司或者其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員受到刑事處罰，涉嫌違法違規被中國證監會立案調查或者受到中國證監會行政處罰，或者受到其他有權機關重大行政處罰；

（十七）公司的控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員涉嫌嚴重違紀違法或者職務犯罪被紀檢監察機關采取留置措施且影響其履行職責；

（十八）除董事長或者經理外的公司其他董事、監事、高級管理人員因身體、工作安排等原因無法正常履行職責達到或者預計達到三個月以上，或者因涉嫌違法違規被有權機關采取強制措施且影響其履行職責；

（十九）中國證監會規定的其他事項。

上市公司的控股股東或者實際控制人對重大事件的發生、進展產生較大影響的，應當及時將其知悉的有關情況書面告知上市公司，并配合上市公司履行信息披露義務。

以下為原文：

關于對寧波喜悅智行科技股份有限公司、安力采取出具警示函措施的決定

寧波喜悅智行科技股份有限公司、安力:

2022年4月1日,寧波喜悅智行科技股份有限公司(以下簡稱公司)收到單筆與收益相關的政府補助790萬元,占公司最近一個會計年度經審計歸屬于上市公司股東凈利潤的13.43%。公司于2022年7月9日才披露《關于獲得政府補助的公告》。

你公司未及時披露上述政府補助事項,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條、第二十二條的相關規定。安力作為公司董事會秘書兼財務總監,未按照《上市公司信息披露管理辦法》第四條的規定履行勤勉盡責義務,對公司上述違規行為負有主要責任。

根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十一條、五十二條的規定,我局決定對你們采取出具警示函的行政監管措施。你們應認真吸取教訓,提高規范運作意識,依法真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務。你們應當于收到本決定書后30日內報送整改報告,采取切實有效的措施,做好信息披露工作。

如果對本監督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

寧波證監局

2022年8月16日