安信證券汕頭分公司收警示函 某投顧用五行分析股票

北京3月14日訊證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布了《深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)安信證券股份有限公司汕頭分公司采取出具警示函措施的決定》及《深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)陳南鵬采取監(jiān)管談話措施的決定》。

決定書顯示，經(jīng)查，安信證券股份有限公司汕頭分公司投資顧問陳南鵬通過公司微信群中發(fā)布《仁者無敵-2022中國股市預(yù)測(cè)》并被轉(zhuǎn)發(fā)的事件中，公司未嚴(yán)格根據(jù)內(nèi)部制度要求對(duì)微信群消息進(jìn)行監(jiān)控管理，未對(duì)投資顧問相關(guān)執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行有效管控。

深圳證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號(hào)）第四條第一項(xiàng)、第七條第一項(xiàng)及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第六條第四項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，依據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第三十二條第一款的規(guī)定，決定對(duì)該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

此外，陳南鵬本人被采取監(jiān)管談話措施。決定書顯示，陳南鵬制作并在公司微信群發(fā)布的《仁者無敵-2022中國股市預(yù)測(cè)》被轉(zhuǎn)發(fā)并對(duì)外傳播，相關(guān)預(yù)測(cè)對(duì)行業(yè)、市場(chǎng)的評(píng)論意見不審慎，將股票根據(jù)五行屬性分類進(jìn)行分析，投資建議不具有合理依據(jù)。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第四條、第十六條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條，深圳證監(jiān)局決定對(duì)其采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站顯示，陳南鵬于2007年8月30日在安信證券股份有限公司登記的職業(yè)崗位為證券投資咨詢(其他)，于2010年12月24日離職注銷，后于2011年2月16日登記為證券投資咨詢(投資顧問)，目前的登記狀態(tài)為正常。

以下為原文：

深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)安信證券股份有限公司汕頭分公司采取出具警示函措施的決定

安信證券股份有限公司汕頭分公司：

經(jīng)查，在你公司投資顧問陳南鵬通過公司微信群中發(fā)布《仁者無敵-2022中國股市預(yù)測(cè)》并被轉(zhuǎn)發(fā)的事件中，你公司未嚴(yán)格根據(jù)內(nèi)部制度要求對(duì)微信群消息進(jìn)行監(jiān)控管理，未對(duì)投資顧問相關(guān)執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行有效管控。

上述行為違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號(hào)）第四條第一項(xiàng)、第七條第一項(xiàng)及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第六條第四項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，依據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2022年3月3日

深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)陳南鵬采取監(jiān)管談話措施的決定

陳南鵬：

經(jīng)查，你制作并在公司微信群發(fā)布的《仁者無敵-2022中國股市預(yù)測(cè)》被轉(zhuǎn)發(fā)并對(duì)外傳播，相關(guān)預(yù)測(cè)對(duì)行業(yè)、市場(chǎng)的評(píng)論意見不審慎，將股票根據(jù)五行屬性分類進(jìn)行分析，投資建議不具有合理依據(jù)。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第四條、第十六條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條，我局決定對(duì)你采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。請(qǐng)攜帶有效的身份證件到我局（深圳市福田區(qū)筍崗西路體育大廈東座）接受監(jiān)管談話，具體時(shí)間另行通知。

如對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2022年3月3日