貴人鳥涉及仲裁 金額為1.7億元

證券代碼：603555 證券簡稱：*ST 貴人公告編號：臨 2020-088 債券代碼：122346 債券簡稱：14貴人鳥(603555,股吧)貴人鳥股份有限公司 涉及仲裁公告 本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示: 案件所處的仲裁階段：已受理，尚未開庭。 公司所處的當事人地位：公司為被申請人 涉案的金額：涉及的仲裁金額為17,183.76 萬元，其中借款本金為 15,000 萬元，暫計至 2020 年 7 月 19 日的利息、違約金為 2,116.26 萬元，律師費及財 產保全費 67.50 萬元。 是否會對上市公司損益產生負面影響：尚無法準確判斷對公司本期利潤或期后利潤的影響金額

一、本次仲裁的基本情況 貴人鳥股份有限公司(以下簡稱“公司”)于近期收到中國國際經濟貿易仲裁委員會送達的《DF20200103 號發(fā)行協(xié)議爭議案仲裁通知》、《仲裁申請書》等法律文書。由于公司未按期兌付 “貴人鳥股份有限公司 2016 年度第一期非公開定向債務融資工具”(以下簡稱“PPN”)的本金和利息，東莞農村商業(yè)銀行股份有限公司向中國國際經濟貿易仲裁委員會提起仲裁申請，中國國際經濟貿易仲裁委員會受理了該項仲裁申請。

二、仲裁請求、事實與理由 (一)仲裁請求 申請人：東莞農村商業(yè)銀行股份有限公司 法定代表人：王耀球 住所地：廣東省東莞市東城區(qū)鴻福東路 2 號 被申請人：貴人鳥股份有限公司 法定代表人：林天福 住所地：福建省晉江市工業(yè)區(qū)陳埭鎮(zhèn)溝西工業(yè)區(qū) 仲裁請求的主要內容： 1.被申請人貴人鳥股份有限公司向申請人東莞農村商業(yè)銀行股份有限公司償還非公開定向債務融資工具本金人民幣 15,000 萬元; 2.被申請人貴人鳥股份有限公司向申請人東莞農村商業(yè)銀行股份有限公司 支付利息(利息以人民幣 15,000 萬元本金，按照年利率 5%的標準，從 2018 年 11 月 11 日起計算至實際清償完畢之日止，暫計算至 2020 年 7 月 19 日為人民幣 1,285.42 萬元) ; 3.被申請人貴人鳥股份有限公司向申請人東莞農村商業(yè)銀行股份有限公司 支付違約金(違約金以 15,762.50 萬元為本金，按每日 0.21‰的標準，從 2019 年 11 月 12 日起計算至實際清償完畢日止，暫計算至 2020 年 7 月 19 日為人民幣 830.84 萬元); 4.被申請人貴人鳥股份有限公司向申請人東莞農村商業(yè)銀行股份有限公司賠償因本案支出的律師費 67 萬元，財產保全費 0.5 萬元： 5.被申請人承擔本案仲裁費。 以上暫合計(不含仲裁費):17,183.76 萬元。 (二)上述案件事實與理由 2016 年，被申請人貴人鳥股份有限公司發(fā)行貴人鳥股份有限公司 2016 年度 第一期非公開定向債務融資工具。本期發(fā)行金額人民幣 5 億元，年利率 5%，兌 付日為 2019 年 11 月 11 日，兌付價格為按面值兌付。申請人東莞農村商業(yè)銀行 股份有限公司持有債券面值為 15,000 萬元。 被申請人貴人鳥股份有限公司未按照《貴人鳥股份有限公司債務融資工具非 公開定向發(fā)行協(xié)議》的約定，于 2019 年 11 月 12 日向申請人東莞農村商業(yè)銀行 股份有限公司兌付本金及利息，損害了申請人東莞農村商業(yè)銀行股份有限公司的合法權益。違約事件發(fā)生后，債權持有人通過債權持有人會議等方式積極尋求解決方案，一直未果。

三、本次仲裁對公司本期利潤或期后利潤等的影響 由于上述案件尚未開庭審理，暫無法準確判斷本次仲裁對公司本期利潤或期后利潤等的影響。

四、風險提示 (1)與債權人未能達成債務和解方案的風險 短期內，公司償還各金融機構的貸款本金和利息存在較大困難。目前，公司正與債權人溝通，爭取盡快與債權人就債務和解方案達成一致意見。如若債務未能取得和解，公司未來仍將持續(xù)面臨訴訟、仲裁、資產被凍結等不確定事項。 (2)公司尚存在因重整失敗而被宣告破產的風險 目前，法院已裁定公司進入重整程序(具體詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站披露的《貴人鳥股份有限公司關于法院裁定受理公司重整暨股票繼續(xù)被實施退市風險警示的公告》(2020-087 號))，但公司尚存在因重整失敗而被宣告破產的風險。如果公司被宣告破產，根據(jù)《上市規(guī)則》第 14.3.1 條第(十二)款的規(guī)定，公司股票將面臨被終止上市的風險。 公司將密切關注上述仲裁的后續(xù)進展情況，并按照相關法律法規(guī)及時履行信息披露義務。公司指定的信息披露媒體為《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》及上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)。公司發(fā)布的信息以上述指定報刊和網(wǎng)站刊登的公告為準，敬請廣大投資者理性投資，注意投資風險。

特此公告。 貴人鳥股份有限公司董事會 2020 年 12 月 11 日