川財證券收警示函 債券承銷業務內部控制不完善等

北京12月5日訊中國證監會四川監管局網站今日公布的關于對川財證券有限責任公司采取出具警示函措施的決定顯示，經查，四川證監局發現川財證券有限責任公司存在債券承銷業務內部控制不完善，個別項目盡職調查不充分，內核意見跟蹤落實不到位，受托管理履職不足；個別資產證券化項目存續期管理不到位，信息披露不到位等問題。

上述行為違反了《公司債券發行與交易管理辦法》（證監會令第113號）第七條、第五十二條，《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》（證監會公告〔2018〕6號）第三條、第六十一條，《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》（證監會公告〔2014〕49號）第十三條的規定，按照《公司債券發行與交易管理辦法》第五十八條、《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》第四十六條的規定，四川證監局決定對川財證券有限責任公司采取出具警示函的行政監督管理措施。

(資料圖)

相關規定：

《公司債券發行與交易管理辦法》第五十八條：債券受托管理人由本次發行的承銷機構或其他經中國證監會認可的機構擔任。債券受托管理人應當為中國證券業協會會員。為本次發行提供擔保的機構不得擔任本次債券發行的受托管理人。債券受托管理人應當勤勉盡責，公正履行受托管理職責，不得損害債券持有人利益。對于債券受托管理人在履行受托管理職責時可能存在的利益沖突情形及相關風險防范、解決機制，發行人應當在債券募集說明書及債券存續期間的信息披露文件中予以充分披露，并同時在債券受托管理協議中載明。

《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》第四十六條：中國證監會及其派出機構依法對資產證券化業務實行監督管理，并根據監管需要對資產證券化業務開展情況進行檢查。對于違反本規定的，中國證監會及其派出機構可采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明、責令參加培訓、責令定期報告、認定為不適當人選等監管措施；依法應予行政處罰的，依照《證券法》、《證券投資基金法》等法律法規和中國證監會的有關規定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

以下為原文：

關于對川財證券有限責任公司采取出具警示函措施的決定

川財證券有限責任公司：

經查，我局發現你公司存在債券承銷業務內部控制不完善，個別項目盡職調查不充分，內核意見跟蹤落實不到位，受托管理履職不足；個別資產證券化項目存續期管理不到位，信息披露不到位等問題。

上述行為違反了《公司債券發行與交易管理辦法》（證監會令第113號）第七條、第五十二條，《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》（證監會公告〔2018〕6號）第三條、第六十一條，《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》（證監會公告〔2014〕49號）第十三條的規定，按照《公司債券發行與交易管理辦法》第五十八條、《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》第四十六條的規定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監督管理措施。

你公司應在收到本決定書之日起30日內向我局提交整改報告。我局將持續關注你公司相關事項整改落實情況。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

四川證監局

2022年11月25日