焦點速讀：中國化學董秘李濤收警示函 下屬公司涉訴訟信披違規

北京8月3日訊近日，中國證監會北京監管局網站公布了《關于對李濤采取出具警示函措施的決定》（〔2022〕158號）。經查，中國化學工程股份有限公司(以下簡稱“中國化學”，601117.SH)下屬公司中國化學賽鼎寧波工程有限公司收到江蘇省南京市中級人民法院送達的《應訴通知書》(〔2022〕蘇01民初96號)，中國化學未及時披露該涉訴事項。

【資料圖】

李濤作為中國化學董事會秘書，負責處理信息披露事務，對此應承擔主要責任。

根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條的規定，證監會北京監管局決定對李濤采取出具警示函的行政監管措施。李濤應當吸取教訓，加強對證券市場法律法規學習，嚴格規范信息披露行為，杜絕此類事項的再次發生。

中國化學2021年年報顯示，李濤于2017年4月至今任公司董事會秘書。

官網顯示，中國化學工程股份有限公司（簡稱“中國化學”）成立于2008年9月。由中國化學工程集團公司作為主發起人，聯合神華集團有限責任公司和中國中化集團公司共同發起設立。2010年1月，中國化學在上海證券交易所成功上市（證券代碼：601117）。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條：信息披露義務人及其董事、監事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監會為防范市場風險，維護市場秩序，可以采取以下監管措施：（一）責令改正；（二）監管談話；（三）出具警示函；（四）責令公開說明；（五）責令定期報告；（六）責令暫停或者終止并購重組活動；（七）依法可以采取的其他監管措施。

以下為原文：

關于對李濤采取出具警示函措施的決定

〔2022〕158號

李濤:

經查，中國化學工程股份有限公司(以下簡稱中國化學)下屬公司中國化學賽鼎寧波工程有限公司收到江蘇省南京市中級人民法院送達的《應訴通知書》(〔2022〕蘇01民初96號)，中國化學未及時披露該涉訴事項。你作為中國化學董事會秘書，負責處理信息披露事務，對此應承擔主要責任。根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條的規定，我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施。你應當吸取教訓，加強對證券市場法律法規學習，嚴格規范信息披露行為，杜絕此類事項的再次發生。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

中國證監會北京監管局

2022年7月26日