天天最資訊丨張家港行獨董裴平收監管函 親屬短線交易可轉債

北京8月3日訊深交所網站今日發布的關于對裴平的監管函（公司部監管函〔2022〕第188號）顯示，裴平作為江蘇張家港農村商業銀行股份有限公司（以下簡稱“張家港行”，002839.SZ）的獨立董事，其配偶于2022年7月19日買入“張行轉債”5000張，成交金額62.80萬元；并于2022年7月20日賣出“張行轉債”5000張，成交金額62.93萬元，前述交易買入和賣出時間間隔不足六個月，構成《證券法》第四十四條規定的短線交易。

(相關資料圖)

裴平作為張家港行的董事，未能督促其配偶合規交易張家港行可轉換公司債券，違反了深交所《股票上市規則（2022年修訂）》第1.4條、第3.4.1條的規定。深交所表示，希望裴平吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發生。同時，提醒裴平：上市公司股東、董事、監事、高級管理人員應當嚴格遵守國家法律法規，和深交所《股票上市規則》及相關規定，合規買賣公司股票及其衍生品種。

相關規定：

《股票上市規則（2022年修訂）》第1.4條：發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、股東或者存托憑證持有人、實際控制人，收購人及其他權益變動主體，重大資產重組、再融資、重大交易、破產事項等有關各方，為前述主體提供服務的中介機構及其相關人員，以及法律法規規定的對上市、信息披露、停牌、復牌、退市等事項承擔相關義務的其他主體，應當遵守法律法規、本規則及本所其他規定。

《股票上市規則（2022年修訂）》第3.4.1條：上市公司投資者、董事、監事、高級管理人員等所持股票及其衍生品種變動事宜，應當遵守法律法規、本規則、本所其他規定、公司章程等規定。

投資者及董事、監事、高級管理人員等對持有比例、持有期限、變動方式、變動價格等作出承諾的，應當嚴格履行所作出的承諾。

以下為原文：

關于對裴平的監管函

公司部監管函〔2022〕第188號

裴平：

你作為江蘇張家港農村商業銀行股份有限公司（以下簡稱“張家港行”或“公司”）的獨立董事，你的配偶于2022年7月19日買入“張行轉債”5,000張，成交金額62.80萬元；并于2022年7月20日賣出“張行轉債”5,000張，成交金額62.93萬元，前述交易買入和賣出時間間隔不足六個月，構成《證券法》第四十四條規定的短線交易。

你作為張家港行的董事，未能督促你的配偶合規交易張家港行可轉換公司債券，違反了本所《股票上市規則（2022年修訂）》第1.4條、第3.4.1條的規定。本所希望你吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發生。同時，提醒你：上市公司股東、董事、監事、高級管理人員應當嚴格遵守國家法律法規，和本所《股票上市規則》及相關規定，合規買賣公司股票及其衍生品種。

特此函告

深圳證券交易所

上市公司管理一部

2022年8月3日