證監(jiān)會開出2021年首張罰單 兩位當(dāng)事人分別罰款205萬元、185萬元
近日，證監(jiān)會開出2021年首張罰單。當(dāng)事人熊模昌、吳國榮操縱的賬戶組不僅虧損超3.2億元，還被證監(jiān)會分別罰款205萬元、185萬元。
與此同時，兩人不僅雙雙收到證監(jiān)會警告，吳國榮還被證監(jiān)會采取3年證券市場禁入措施。
證監(jiān)會信息顯示，熊模昌與吳國榮的合作模式為熊模昌提供配資保證金，要求吳國榮買入“華平股份”數(shù)量占流通股數(shù)量的15%，并維持股價，吳國榮負(fù)責(zé)配資并操作賬戶實(shí)施交易。
2017年7月24日至2018年6月26日期間，吳國榮控制使用196個證券賬戶交易“華平股份”，并通過連續(xù)交易、對倒交易、持股優(yōu)勢、資金優(yōu)勢等對其進(jìn)行股價操縱。
熊模昌可以登錄賬戶進(jìn)行查看，但是無權(quán)進(jìn)行操作，增持專用賬戶出售全部代持股票后，剩余盈利由吳國榮、熊模昌按照6:4比例進(jìn)行分配，二人存在約定實(shí)施操縱職責(zé)分工和收益分配的事實(shí)，共同完成操縱行為。
此外，除操縱股價外，熊模昌及吳國榮交易“華平股份”期間增持?jǐn)?shù)量達(dá)到上市公司已發(fā)行股份30%，未履行發(fā)出收購要約的義務(wù)。熊模昌還通過其控制的私募產(chǎn)品進(jìn)行大宗交易虛假減持“華平股份”。
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