證監會開出2021年首張罰單 兩位當事人分別罰款205萬元、185萬元

近日，證監會開出2021年首張罰單。當事人熊模昌、吳國榮操縱的賬戶組不僅虧損超3.2億元，還被證監會分別罰款205萬元、185萬元。

與此同時，兩人不僅雙雙收到證監會警告，吳國榮還被證監會采取3年證券市場禁入措施。

證監會信息顯示，熊模昌與吳國榮的合作模式為熊模昌提供配資保證金，要求吳國榮買入“華平股份”數量占流通股數量的15%，并維持股價，吳國榮負責配資并操作賬戶實施交易。

2017年7月24日至2018年6月26日期間，吳國榮控制使用196個證券賬戶交易“華平股份”，并通過連續交易、對倒交易、持股優勢、資金優勢等對其進行股價操縱。

熊模昌可以登錄賬戶進行查看，但是無權進行操作，增持專用賬戶出售全部代持股票后，剩余盈利由吳國榮、熊模昌按照6:4比例進行分配，二人存在約定實施操縱職責分工和收益分配的事實，共同完成操縱行為。

此外，除操縱股價外，熊模昌及吳國榮交易“華平股份”期間增持數量達到上市公司已發行股份30%，未履行發出收購要約的義務。熊模昌還通過其控制的私募產品進行大宗交易虛假減持“華平股份”。