2020券商分類評級結果出爐 國融證券上調5級至BBB級

8月26日，2020年證券公司分類評價結果發布。2020年，共有98家券商參與排名，據本報記者統計，今年，47家證券公司獲得A類評級，相比2019年增加了9家;39家證券公司獲得B類評級;11家證券公司獲得C類評級;D類評級為1家，較去年減少1家。

有57家券商的評級相比2019年發生了變化，其中有32家成功“升級”。從上調角度來看，國融證券表現最為出色，評級由2019年的C級上調5級至B類BBB級，也是今年唯一連升5級的券商。

此次分類評級的提升，直接降低了證券公司投資者保護基金繳納數額，有效節省了運營成本。國融證券相關負責人向記者表示，本次評級結果對于國融證券擴大現有業務規模、擴大與外部金融機構合作的業務范圍、拓寬合作渠道等方面均會帶來積極影響。

為有效實施證券公司審慎監管，促進證券公司的業務活動與其治理機構、內部控制、合規管理及風險管理等情況相適應，實現證券行業持續規范發展，2020年7月10日，中國證監會對《證券公司分類監管規定》進行了再一次修改，從分類監管的角度，促進證券公司加強合規風控、增強核心競爭力，以“體現合規、審慎導向，支持行業差異化、專業化發展”為核心，進一步優化完善分類評價指標體系。

上述國融證券相關負責人向記者表示，自2019年以來，國融證券全面加強合規風控管理，把合規管理體系建設作為各項工作的重中之重，提出“公司對重大合規風險行為零容忍”等要求，全方位多舉措宣揚“合規、誠信、專業、穩健”的企業精神，讓合規意識融入到業務發展的全流程。

在系統建設方面，國融證券持續推進完善各業務管理系統及監控系統;在加強制度建設方面，積極按照新規要求加強制度體系、業務流程、系統建設、風險控制、授權授信、信息隔離、客戶投訴、員工執業行為等方面的管理、規范工作;同時，今年以來，國融證券聘請外部知名咨詢機構對公司合規管理環境、合規管理職責履行情況、經營管理制度與機制的建設及運行狀況等方面進行全面評估，對公司合規存在的不足進行強化。