近日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站顯示，景澤基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱：“景澤基金”)的申報(bào)處于中止審查狀態(tài)，這一消息使得上銀基金總經(jīng)理李永飛攜多位公司高管欲設(shè)立景澤基金事件再添新變數(shù)。

據(jù)悉，李永飛已于去年7月份卸去上銀基金總經(jīng)理職務(wù)。同為景澤基金發(fā)起設(shè)立自然人之一的史振生也于去年10月份卸任上銀基金督察長(zhǎng)一職，并于同日開始擔(dān)任上銀基金首席信息官;史振生卸任督察長(zhǎng)后，由劉小鵬代為履行督察長(zhǎng)職務(wù)，直到今年1月7日，新任督察長(zhǎng)王玲上任。今年來，上銀基金又有兩位副總經(jīng)理黃言、李湧先后離任。

受高管頻繁變更影響，上銀基金在2019年管理規(guī)模大幅下滑。據(jù)天天基金網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，截至2019年12月31日，上銀基金管理規(guī)模為562.28億元，而2018年末其管理規(guī)模為723.61億元，據(jù)此計(jì)算，2019年上銀基金規(guī)模縮水超兩成。

景澤基金中止審查上銀基金高管集體跳槽籌備新公司生變

據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)2月28日最新信息顯示，2019年4月4日申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的景澤基金處于中止審查狀態(tài)。景澤基金并非首家處于中止審查狀態(tài)的申報(bào)公司，但由于其9位發(fā)起設(shè)立的自然人中，有7位與上銀基金原高管、員工名字一樣，使得景澤基金自去年申請(qǐng)?jiān)O(shè)立時(shí)就引發(fā)市場(chǎng)廣泛關(guān)注。而今，中止審查事件使得上銀基金總經(jīng)理攜督察長(zhǎng)等高管集體跳槽籌備新公司事件再次橫生變故。

景澤基金于去年4月4日申請(qǐng)?jiān)O(shè)立，其發(fā)起設(shè)立的9位自然人分別為李永飛、王素文、欒卉燕、鄭清麗、趙蘭芳、楊鍇、倪侃、史振生、田博，其中涉及到上銀基金多位高管，包括時(shí)任上銀基金總經(jīng)理的李永飛、時(shí)任上銀基金督察長(zhǎng)的史振生等人。

資料顯示，李永飛在去年4月份時(shí)仍擔(dān)任上銀基金董事兼總經(jīng)理，其已于去年7月18日離職。李永飛歷任申銀萬國(guó)證券股份有限公司董事、副總經(jīng)理，中國(guó)銀河證券股份有限公司投資銀行總部總經(jīng)理，銀河創(chuàng)新資本管理有限公司董事長(zhǎng)，上銀瑞金資本管理有限公司董事長(zhǎng)。

史振生在去年4月份時(shí)仍擔(dān)任上銀基金督察長(zhǎng)，兼任上銀瑞金資本董事。2019年10月18日史振生卸任督察長(zhǎng)一職，并于同日開始擔(dān)任上銀基金首席信息官。史振生歷任中國(guó)銀行總行財(cái)務(wù)管理部財(cái)務(wù)經(jīng)理，北京中訊四方股份有限公司總裁辦副總經(jīng)理，上銀基金管理有限公司固收事業(yè)部總監(jiān)、副總經(jīng)理等職務(wù)，曾兼任上銀瑞金資本管理有限公司副總經(jīng)理、董事長(zhǎng)等職務(wù)。

王素文去年4月份雖未在上銀基金任職，但也與上銀基金關(guān)系匪淺，歷任上銀基金總經(jīng)理助理、運(yùn)營(yíng)總監(jiān)、首席投資官、代督察長(zhǎng)、副總經(jīng)理等職位，直到2017年6月因工作原因離任。據(jù)悉，王素文雖已離開上銀基金，但其目前仍在上銀基金的子公司上銀瑞金資本任職，擔(dān)任總經(jīng)理、董事長(zhǎng)。

除上述3人外，發(fā)起設(shè)立景澤基金的9位自然人中，楊鍇、欒卉燕、鄭清麗、倪侃也曾出現(xiàn)在上銀基金的從業(yè)人員備案中。2018年相關(guān)基金年報(bào)顯示，欒卉燕為主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人;倪侃則是上銀基金旗下多只債券型基金的基金經(jīng)理。

上銀基金時(shí)任總經(jīng)理李永飛、時(shí)任督察長(zhǎng)史振生等人在尚未離職的情況下就公開籌備新基金公司，且景澤基金的備案時(shí)間距離當(dāng)時(shí)上銀基金新董事長(zhǎng)汪明上任時(shí)間僅短短10天左右。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，此次事件涉及上銀基金諸多高管及核心員工，若新公司申報(bào)成功，上銀基金的管理團(tuán)隊(duì)勢(shì)必迎來大動(dòng)蕩，容易給公募基金公司帶來諸多不確定性。

而今，景澤基金的申報(bào)處于中止審查狀態(tài)，但“中止審查”與“終止審查”存在本質(zhì)區(qū)別，中止審查之后仍可恢復(fù)審查。而無論景澤基金后續(xù)如何，上銀基金的高管人員動(dòng)蕩早在去年已現(xiàn)雛形。

上銀基金高管變動(dòng)頻繁去年規(guī)模縮水兩成權(quán)益規(guī)模占比僅2%

日前，上銀基金發(fā)布高級(jí)管理人員變更的公告，公告稱，公司副總經(jīng)理李湧因個(gè)人原因離任，且不再轉(zhuǎn)任公司其他工作崗位，離任日期為2020年2月21日。根據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，李湧于2019年10月18日任職上銀基金副總經(jīng)理，也就是說，李湧在上銀基金副總經(jīng)理這一職位上僅在任4個(gè)月左右便已離職。

事實(shí)上，這種“來也匆匆去也匆匆”的任職方式對(duì)于上銀基金來說早已不是新鮮事，僅今年以來，上銀基金已發(fā)生了3起高管變更事件。除上述副總經(jīng)理李湧離任外，另一位2018年11月1日上任的副總經(jīng)理黃言也于今年1月17日離任，任職時(shí)間1年零2個(gè)多月。1月7日，王玲新任上銀基金督察長(zhǎng)一職，劉小鵬不再代為履行督察長(zhǎng)職務(wù)。

資料顯示，上銀基金成立于2013年8月30日，注冊(cè)資本為3億元，其大股東為上海銀行股份有限公司，持股比例90%;第二大股東為中國(guó)機(jī)械工業(yè)集團(tuán)，持股比例10%。

自成立以來，上銀基金高管頻繁更替，根據(jù)同花順統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，該公司董事長(zhǎng)變更3次，總經(jīng)理變更1次，督察長(zhǎng)(含代督察長(zhǎng))變更7次，副總經(jīng)理變更8次。公告顯示，上銀基金旗下高管離職的原因分為公司內(nèi)部的換崗、個(gè)人原因離職和工作原因離職等情況。

受高管頻繁變更影響，上銀基金在2019年管理規(guī)模大幅下滑。數(shù)據(jù)顯示，截至2019年12月31日，上銀基金管理規(guī)模為562.28億元，而2018年末其管理規(guī)模為723.61億元，據(jù)此計(jì)算，2019年上銀基金規(guī)模縮水超兩成。

天天基金網(wǎng)顯示，上銀基金旗下權(quán)益類產(chǎn)品與固收類產(chǎn)品規(guī)模占比極不平衡，固收類產(chǎn)品規(guī)模占比偏高。截至2019年12月31日，該公司旗下債券型基金規(guī)模為261.70億元，貨幣型基金規(guī)模為292.05億元，固收類產(chǎn)品占總規(guī)模比例約98%。而權(quán)益類產(chǎn)品方面，上銀基金旗下無股票型基金，3只混合型基金在2019年末規(guī)模合計(jì)8.53億元。今年1月份上銀基金新成立1只混合型基金，首募規(guī)模為5.63億元。

從上述3只較早成立的混合型基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)來看，截止3月2日收盤，上銀未來生活靈活配置混合(007393)、上銀新興價(jià)值成長(zhǎng)混合(000520)、上銀鑫達(dá)混合(004138)今年來收益率分別為-0.39%、-2.83%、-2.27%，累計(jì)單位凈值分別為1.0609元、2.0090元、1.3874元。(記者李榮康博)