桂林銀行收警示函 基金銷售系統(tǒng)記錄存無資格人員信息

北京8月8日訊中國證監(jiān)會(huì)廣西監(jiān)管局網(wǎng)站昨日公布的關(guān)于對(duì)桂林銀行股份有限公司及相關(guān)責(zé)任人員采取出具警示函措施的決定〔2023〕18號(hào)顯示，桂林銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“桂林銀行”）未能強(qiáng)化人員資質(zhì)管理，基金銷售系統(tǒng)記錄存在不具備基金銷售資格人員信息，將未經(jīng)基金銷售授權(quán)的分支機(jī)構(gòu)納入基金銷售考核范圍，桂林銀行南寧匯東酈城社區(qū)支行時(shí)任網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人黎格榕未取得基金從業(yè)資格，通過客戶群發(fā)送基金產(chǎn)品的宣傳推介信息。

上述行為不符合《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)，下稱《管理辦法》）第三十條第二款規(guī)定。

(資料圖片僅供參考)

桂林銀行個(gè)人金融部分管基金業(yè)務(wù)副總經(jīng)理韋驊，黎格榕分別是上述違規(guī)行為的主管人員和直接責(zé)任人員。

按照《管理辦法》第五十三條規(guī)定，廣西證監(jiān)局決定對(duì)桂林銀行、韋驊、黎格榕采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

相關(guān)法規(guī)：

《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第三十條：基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全基金銷售業(yè)務(wù)內(nèi)部考核機(jī)制，堅(jiān)持以投資人利益為核心和長(zhǎng)期投資的理念，將基金銷售保有規(guī)模、投資人長(zhǎng)期投資收益等納入分支機(jī)構(gòu)和基金銷售人員考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并加大對(duì)存量基金產(chǎn)品持續(xù)銷售、定期定額投資等業(yè)務(wù)的激勵(lì)安排，不得將基金銷售收入作為主要考核指標(biāo)，不得實(shí)施短期激勵(lì)，不得針對(duì)認(rèn)購期基金實(shí)施特別的考核激勵(lì)。

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化人員資質(zhì)管理，確保基金銷售人員具有基金從業(yè)資格。未經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)聘任，任何人員不得從事基金銷售活動(dòng)，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全基金銷售人員持續(xù)培訓(xùn)機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)基金銷售人員行為的監(jiān)督和檢查，并建立相關(guān)人員的離任審計(jì)或者離任審查制度?；痄N售人員不得從事與基金銷售業(yè)務(wù)有利益沖突的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條：基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)、本辦法及中國證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定，法律法規(guī)有規(guī)定的，依照其規(guī)定處理；法律法規(guī)沒有規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正、責(zé)令處分有關(guān)人員、責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施，對(duì)相關(guān)主管人員、直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)桂林銀行股份有限公司及相關(guān)責(zé)任人員采取出具警示函措施的決定〔2023〕18號(hào)

桂林銀行股份有限公司、韋驊、黎格榕：

經(jīng)查，桂林銀行股份有限公司（下稱桂林銀行）未能強(qiáng)化人員資質(zhì)管理，基金銷售系統(tǒng)記錄存在不具備基金銷售資格人員信息，將未經(jīng)基金銷售授權(quán)的分支機(jī)構(gòu)納入基金銷售考核范圍，桂林銀行南寧匯東酈城社區(qū)支行時(shí)任網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人黎格榕未取得基金從業(yè)資格，通過客戶群發(fā)送基金產(chǎn)品的宣傳推介信息，不符合《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)，下稱《管理辦法》）第三十條第二款規(guī)定。

桂林銀行個(gè)人金融部分管基金業(yè)務(wù)副總經(jīng)理韋驊，黎格榕分別是上述違規(guī)行為的主管人員和直接責(zé)任人員。

按照《管理辦法》第五十三條規(guī)定，我局決定對(duì)桂林銀行、韋驊、黎格榕采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。桂林銀行應(yīng)認(rèn)真汲取教訓(xùn)，按照相關(guān)法律法規(guī)要求，完善基金銷售業(yè)務(wù)管理機(jī)制，強(qiáng)化基金從業(yè)人員資質(zhì)管理，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廣西證監(jiān)局

2023年7月31日