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聚和股份過會：今年IPO過關第77家安信證券過2單

來源：時間：2022-03-21 10:28:30

北京3月21日訊上交所科創板上市委員會2022年第21次審議會議于3月18日召開，審議結果顯示，常州聚和新材料股份有限公司（簡稱“聚和股份”）首發符合發行條件、上市條件和信息披露要求。這是今年過會的第77家企業。

聚和股份本次發行的保薦機構為安信證券股份有限公司，保薦代表人為尹澤文、鄭旭。這是安信證券今年保薦成功的第2單IPO項目。此前，3月17日，安信證券保薦的永泰運化工物流股份有限公司過會。此外，2月24日，安信證券保薦的寧波環洋新材料股份有限公司被否。

聚和股份是一家專業從事新型電子漿料研發、生產、銷售的高新技術企業，自成立以來，始終專注于新材料、新能源產業。目前公司主要產品為太陽能電池用正面銀漿。正面銀漿是一種以銀粉為基材的功能性材料，是制備太陽能電池金屬電極的關鍵材料，其產品性能和制備工藝直接關系著太陽能電池的光電轉換效率。

截至招股說明書簽署日，劉海東直接持有公司1237.94萬股股份，持股比例為14.7530%，通過其控制的寧波鵬季、寧波鵬翼、寧波鵬曦、寧波鵬騏間接控制公司11.0202%的股份，通過其一致行動人岡本珍范（OKAMOTO KUNINORI）、朱立波、蔣欣欣、張曉梅、敖毅偉合計控制公司6.4243%的股份。劉海東直接持有和間接控制聚和股份32.1975%的股份，為聚和股份控股股東、實際控制人。

聚和股份本次擬在上交所科創板上市。計劃公開發行股票數量不超過2800萬股，公司本次公開發行股票數量占發行后總股本的比例不低于25.01%。本次發行全部為新股發行，不涉及股東公開發售股份。聚和股份擬募集資金10.27億元，用于常州聚和新材料股份有限公司年產3000噸導電銀漿建設項目(一期)、常州工程技術中心升級建設項目、補充流動資金。

上市委現場問詢問題

1.請發行人代表說明：（1）在杜邦已經將涉訴專利轉讓給江蘇索特及其子公司SolarPaste的情況下，發行人援用《專利許可協議》的相關內容主張豁免權的依據；（2）相關訴訟如敗訴，發行人是否存在基礎專利權屬瑕疵，是否對發行人進一步研發并形成自有核心技術用于生產構成障礙，發行人是否因此存在持續經營風險；（3）如敗訴，對發行人財務狀況的影響以及相關財務風險的承擔機制，以保護投資者的權益。請保薦代表人發表明確意見。

2.請發行人代表說明發行人與岡本珍范產生交集的背景，岡本珍范在任職三星SDI期間對發行人研發等方面所起的具體作用，是否存在潛在糾紛，贈與其股份的合理性。請保薦代表人發表明確意見。

3.請發行人代表說明發行人兩次實際控制人變更的真實性和合理性，是否存在股份代持或其他利益安排。請保薦代表人發表明確意見。

需進一步落實事項

請發行人說明相關專利侵權訴訟如敗訴：（1）是否對發行人進一步研發并形成自有核心技術用于生產及發行人生產經營構成重大不利影響；（2）對發行人財務狀況的影響以及相關財務風險的承擔機制，以保護投資者的權益。請保薦人發表明確核查意見。

今年IPO過會企業一覽：

序號	公司名稱	上會日期	擬上市地點	保薦機構
1	上海宣泰醫藥科技股份有限公司	2022/01/11	上交所科創板	海通證券
2	浙江五芳齋實業股份有限公司	2022/01/13	上交所主板	浙商證券
3	上海宏英智能科技股份有限公司	2022/01/13	深交所主板	中信證券
4	深圳市中科藍訊科技股份有限公司	2022/01/13	上交所科創板	中金公司
5	江蘇隆達超合金股份有限公司	2022/01/13	上交所科創板	華英證券、國信證券
6	深圳市菲菱科思通信技術股份有限公司	2022/01/14	深交所創業板	國信證券
7	深圳市維海德技術股份有限公司	2022/01/14	深交所創業板	方正承銷保薦
8	青島盤古智能制造股份有限公司	2022/01/14	深交所創業板	國金證券
9	中鋼洛耐科技股份有限公司	2022/01/18	上交所科創板	中信建投
10	興通海運股份有限公司	2022/01/20	上交所主板	中信證券
11	萬控智造股份有限公司	2022/01/20	上交所主板	國泰君安
12	湖北東田微科技股份有限公司	2022/01/20	深交所創業板	東方投行
13	廣東博盈特焊技術股份有限公司	2022/01/20	深交所創業板	中信建投
14	上海美農生物科技股份有限公司	2022/01/20	深交所創業板	中泰證券
15	益方生物科技(上海)股份有限公司	2022/01/20	上交所科創板	中信證券
16	成都盛幫密封件股份有限公司	2022/01/21	深交所創業板	國金證券
17	江蘇沃得農業機械股份有限公司	2022/01/25	深交所創業板	海通證券
18	深圳市智立方自動化設備股份有限公司	2022/01/25	深交所創業板	民生證券
19	上海國纜檢測股份有限公司	2022/01/25	深交所創業板	國泰君安
20	北京九州一軌環境科技股份有限公司	2022/01/26	上交所科創板	國金證券
21	湖北超卓航空科技股份有限公司	2022/01/26	上交所科創板	中航證券、海通證券
22	廣州鹿山新材料股份有限公司	2022/01/27	上交所主板	中信證券
23	武漢里得電力科技股份有限公司	2022/01/27	深交所主板	中原證券
24	深圳市康冠科技股份有限公司	2022/01/27	深交所主板	華林證券
25	北京中科潤宇環保科技股份有限公司	2022/01/27	深交所創業板	中信證券
26	比亞迪半導體股份有限公司	2022/01/27	深交所創業板	中金公司
27	河北工大科雅能源科技股份有限公司	2022/01/27	深交所創業板	中信建投
28	上海芯龍半導體技術股份有限公司	2022/01/27	上交所科創板	海通證券
29	吉安滿坤科技股份有限公司	2022/01/28	深交所創業板	中泰證券
30	笛東規劃設計（北京）股份有限公司	2022/01/28	深交所創業板	國信證券
31	重慶望變電氣(集團)股份有限公司	2022/02/11	上交所主板	中信證券
32	凌云光技術股份有限公司	2022/02/16	上交所科創板	中金公司
33	北京英諾特生物技術股份有限公司	2022/02/16	上交所科創板	華泰聯合證券
34	銘科精技控股股份有限公司	2022/02/17	深交所主板	華林證券
35	廣東納睿雷達科技股份有限公司	2022/02/17	上交所科創板	中信證券
36	上海叢麟環保科技股份有限公司	2022/02/17	上交所科創板	中信證券
37	江蘇華盛鋰電材料股份有限公司	2022/02/17	上交所科創板	華泰聯合證券
38	金祿電子科技股份有限公司	2022/02/18	深交所創業板	國金證券
39	北京漢儀創新科技股份有限公司	2022/02/18	深交所創業板	東方投行
40	甬矽電子（寧波）股份有限公司	2022/02/22	上交所科創板	平安證券
41	嘉環科技股份有限公司	2022/02/24	上交所主板	中金公司
42	東莞證券股份有限公司	2022/02/24	深交所主板	東方花旗
43	江西陽光乳業股份有限公司	2022/02/24	深交所主板	東興證券
44	中國海洋石油有限公司	2022/02/24	上交所主板	中信證券
45	常州市建筑科學研究院集團股份有限公司	2022/02/24	深交所創業板	東吳證券
46	蘇州快可光伏電子股份有限公司	2022/02/24	深交所創業板	海通證券
47	西安西測測試技術股份有限公司	2022/02/24	深交所創業板	長江保薦
48	新鄉天力鋰能股份有限公司	2022/02/25	深交所創業板	民生證券
49	福建遠翔新材料股份有限公司	2022/02/25	深交所創業板	九州證券
50	北京永信至誠科技股份有限公司	2022/02/25	上交所科創板	國信證券
51	中航（成都）無人機系統股份有限公司	2022/02/25	上交所科創板	中信建投、中航證券
52	昱能科技股份有限公司	2022/03/02	上交所科創板	東方投行
53	賽特斯信息科技股份有限公司	2022/03/02	上交所科創板	國金證券
54	江蘇華辰變壓器股份有限公司	2022/03/03	上交所主板	甬興證券
55	深圳時代裝飾股份有限公司	2022/03/03	深交所主板	招商證券
56	菲鵬生物股份有限公司	2022/03/03	深交所創業板	華泰聯合證券
57	深圳市唯特偶新材料股份有限公司	2022/03/03	深交所創業板	國金證券
58	南京國博電子股份有限公司	2022/03/03	上交所科創板	招商證券
59	浙江海正生物材料股份有限公司	2022/03/03	上交所科創板	中信建投
60	用友汽車信息科技（上海）股份有限公司	2022/03/07	上交所科創板	國泰君安
61	無錫市德科立光電子技術股份有限公司	2022/03/09	上交所科創板	國泰君安
62	杭州晶華微電子股份有限公司	2022/03/09	上交所科創板	海通證券
63	武漢聯特科技股份有限公司	2022/03/10	深交所創業板	海通證券
64	合肥晶合集成電路股份有限公司	2022/03/10	上交所科創板	中金公司
65	大連優迅科技股份有限公司	2022/03/10	上交所科創板	國泰君安
66	浙江聯翔智能家居股份有限公司	2022/03/11	上交所主板	中信建投
67	恒爍半導體（合肥）股份有限公司	2022/03/14	上交所科創板	國元證券
68	煙臺德邦科技股份有限公司	2022/03/14	上交所科創板	東方投行
69	海光信息技術股份有限公司	2022/03/16	上交所科創板	中信證券
70	南京麥瀾德醫療科技股份有限公司	2022/03/16	上交所科創板	南京證券
71	永泰運化工物流股份有限公司	2022/03/17	深交所主板	安信證券
72	弘業期貨股份有限公司	2022/03/17	深交所主板	中信建投
73	江蘇協昌電子科技股份有限公司	2022/03/17	深交所創業板	國金證券
74	哈爾濱森鷹窗業股份有限公司	2022/03/17	深交所創業板	民生證券
75	聚膠新材料股份有限公司	2022/03/18	深交所創業板	國泰君安
76	贛州逸豪新材料股份有限公司	2022/03/18	深交所創業板	國信證券
77	常州聚和新材料股份有限公司	2022/03/18	上交所科創板	安信證券