恒天中巖投資違規(guī)遭責(zé)令改正 私募業(yè)務(wù)未遵循誠(chéng)信原則

北京3月11日訊 昨日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局公布的關(guān)于對(duì)恒天中巖投資管理有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定〔2022〕44號(hào)顯示，恒天中巖投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱：恒天中巖投資）從事私募基金業(yè)務(wù)，存在未遵循誠(chéng)實(shí)信用原則情況。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令【第105號(hào)】，以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)第三條之規(guī)定。依據(jù)《暫行辦法》第三十三條之規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局決定對(duì)恒天中巖投資采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。

相關(guān)法規(guī)：

《暫行辦法》第三條：從事私募基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用原則，維護(hù)投資者合法權(quán)益，不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。

《暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)恒天中巖投資管理有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定〔2022〕44號(hào)

恒天中巖投資管理有限公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下行為：

從事私募基金業(yè)務(wù)，存在未遵循誠(chéng)實(shí)信用原則情況。

你公司上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令【第105號(hào)】，以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)第三條之規(guī)定。依據(jù)《暫行辦法》第三十三條之規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)恪盡職守履行基金管理人職責(zé)，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。

你公司應(yīng)在收到本決定之日起30日內(nèi)向我局提交書(shū)面整改報(bào)告，我局將擇機(jī)對(duì)你公司的整改落實(shí)情況組織檢查驗(yàn)收。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起六個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

2022年3月9日