海通證券被全國股轉(zhuǎn)公司通報批評 缺乏有效的內(nèi)控機制

北京2月8日訊全國股轉(zhuǎn)公司近日發(fā)布的《關(guān)于給予海通證券股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體紀(jì)律處分的情況公示》顯示，海通證券未按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，建立健全并有效執(zhí)行持續(xù)督導(dǎo)工作制度，缺乏有效的內(nèi)控機制。相關(guān)責(zé)任人在持續(xù)督導(dǎo)過程中未做到誠實守信、勤勉盡責(zé)。

全國股轉(zhuǎn)公司對海通證券通報批評；對倪煜、張瑞華公開譴責(zé)；對陳若琪公開譴責(zé)，暫不受理其出具的業(yè)務(wù)文件三十六個月，并向相關(guān)部門出具監(jiān)管建議函。

中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站顯示，倪煜的執(zhí)業(yè)機構(gòu)為海通證券股份有限公司，執(zhí)業(yè)崗位是“一般證券業(yè)務(wù)”，登記日期為2005年7月11日，登記狀態(tài)“正常”。

張瑞華的執(zhí)業(yè)機構(gòu)為海通證券股份有限公司，執(zhí)業(yè)崗位是“一般證券業(yè)務(wù)”，登記日期為2015年11月15日，登記狀態(tài)“正常”。

陳若琪的執(zhí)業(yè)機構(gòu)為海通證券股份有限公司，執(zhí)業(yè)崗位是“一般證券業(yè)務(wù)”，登記日期為2021年3月3日，登記狀態(tài)“正常”。

以下為原文：