海通證券被全國股轉公司通報批評 缺乏有效的內控機制
北京2月8日訊全國股轉公司近日發布的《關于給予海通證券股份有限公司及相關責任主體紀律處分的情況公示》顯示，海通證券未按照《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商持續督導工作指引》及相關業務規則的規定，建立健全并有效執行持續督導工作制度，缺乏有效的內控機制。相關責任人在持續督導過程中未做到誠實守信、勤勉盡責。
全國股轉公司對海通證券通報批評；對倪煜、張瑞華公開譴責；對陳若琪公開譴責，暫不受理其出具的業務文件三十六個月，并向相關部門出具監管建議函。
中國證券業協會網站顯示，倪煜的執業機構為海通證券股份有限公司，執業崗位是“一般證券業務”，登記日期為2005年7月11日，登記狀態“正常”。
張瑞華的執業機構為海通證券股份有限公司，執業崗位是“一般證券業務”，登記日期為2015年11月15日，登記狀態“正常”。
陳若琪的執業機構為海通證券股份有限公司，執業崗位是“一般證券業務”，登記日期為2021年3月3日，登記狀態“正常”。
以下為原文：
圖片
精彩推送
- 海通證券被全國股轉公司通報批評 缺乏有效的內控機制
- “冬奧風”吹熱廣東冰雪經濟 大屏電視機等銷量激增
- 中糧集團：擬發行15億元中期票據
- 深圳：中小學（幼兒園）學生返校時間推遲至2月21日
- 廣州打造全國優化營商環境“策源地”和“試驗田”
- 鐵路高峰客流持續 大年初七廣鐵發送旅客142.4萬人次
- 破發股渝農商行再啟股價維穩 上市28個月4次維穩股價
- 韶關南雄“志愿紅”成為節日里一道亮麗的風景線
- 春節假期廣東省消防隊伍共接警2372次 未發生較大火災事故
- 深圳海關積極推動加工貿易殘次品管理改革取得成效
- 今年春節期間 廣東省日均快件處理量約2000萬件
- 順德大良：虎年新氣象 奮斗開新局
- 正邦科技兩跌停 中信證券在其高點喊買入給目標價31元
- 快錢支付4宗違法被罰1004萬元 為萬達集團控股子公司
- 得仕股份違法被罰430萬元 違反清算管理規定
- 花樣年控股：1月物業銷售額為約人民幣5.10億元
- 中國電建擬轉讓貴陽眾合物業管理100%股權
- 美股周一分化 美國銀行：標普500指數今年或大幅回調
- 今日申購：華蘭疫苗
- 1月股基普跌 嘉實易方達等旗下有基金漲超1%
- 望變電氣凈現比低財務數據仨版本 質量存憂屢被"禁標"
- 1月份混基普跌16只跌超20% 廣發林英睿逆市斬獲正收益
- 萬泰生物：總工程師李益民減持公司股份47萬股
- 華夏銀行：副董事長羅乾宜因工作原因辭職
- 洋河股份：副總裁傅宏兵到齡退休
- 時代中國控股：1月合同銷售額約為人民幣70.88億元
- 大唐集團控股：1月合約銷售金額約為人民幣21.2億元
- 碧桂園：1月歸屬股東權益合同銷售金額約人民幣363.6億元
- 光明地產：14億元超短期融資券獲準注冊
- “哈啰出行”租車行程改變退了租 想要協商違約金
- 金鷹添益3個月定開債增聘基金經理助理陳雙雙
- “閑魚”上出售二手書討價還價 買賣不成失和氣
- 13歲男孩玩和平精英充值7萬5 騰訊游戲稱未成年可能性較低
- 租約未到期“我愛我家”中途解約 房東要算算損失
- 顧客停車影響出行 青島萬達廣場酒店承諾加強管理
- 融創中國：1月合同銷售金額約279.2億元
- 力高集團：1月合約銷售約26.17億元
- 紅塔銀行曲靖違法被罰 未按規定履行客戶身份識別義務
- 新希望股價強勢僅跌1% 預計去年虧損86億元至96億元
- 華康醫療上市次日跌11.54% 現金流屢負招待費大增
- 駿成科技跌7.47%兩連陰 募資6.9億海通證券賺0.5億
- 炬光科技跌15.89% IPO募資17.7億前年營收3.6億
- 寶潔天津登飛行檢查通報 檢驗儀器設備記錄信息不完整
- 東方集團收監管工作函 去年凈利預虧13億元至15億元
- 森特股份收監管工作函 預計去年凈利同比減少約八成
- 鵬博士收監管工作函 預計去年虧8億計提資產減值19億
- 亞泰集團收監管工作函 去年凈利潤預虧10億元-13億元
- 人民幣對美元匯率中間價上調166個基點
- 收評：滬指高開高走漲2.03% 油氣板塊漲幅居前
- 如何進行網站分析
- 網商銀行多宗違法被罰2236.5萬元 違反賬戶管理規定等
- 正邦科技跌停 中信證券在其高點喊買入給目標價31元
- 午評：創業板指沖高回落滬指漲1.91% 油氣板塊漲幅居前
- 綠地控股：預計2021年歸屬股東凈利潤76.49億元
- 惠安城建集團20億元私募公司債券被上交所終止
- 越秀集團：完成發行10億元超短期融資券 票面利率2.2%
- 金融街：為融方公司提供1.85億元財務資助
- 昆明明日開始持續發送返崗直通車 預計輸送出省務工人員690人
- 一名旅客使用變造的核酸檢測證明進站被行政拘留
- 春節期間 天津市共查處涉酒交通違法43起
- 天津市各火車站日抵津旅客量在3萬人次左右
- 天津市：到2025年普惠托育服務比例達到60%
- 這個春節 天津地鐵的建設者們可忙壞了
- 天津：軌道交通車站站臺、站廳層不應設置妨礙安全疏散的非運營設施
- 春節后天津市繼續暫停機動車限行措施
- 工業總產值達11421.6億元！佛山順德成為全國首個“萬億制造強區”
- 大年初六，廣鐵迎來節后返程客流高峰期
- 中山市首批專機、專車返崗的1200多名外省市務工人員順利抵粵
- 春節假期接近尾聲 南下主要通道廣韶高速迎來了車流高峰
- 春節假期最后一天 廣州白云國際機場迎來返程客流高峰
- 千里之外，廣州南沙區如何赴冬奧的“冰雪之約”？
- 品質消費、節約消費正成為廣東節慶消費的主流
- 廣發銀行大連分行違法被罰93萬元 違反賬戶管理規定等
- 春節遇冬奧旅游年味濃 大灣區文旅顯后勁
- 大連旅順口蒙銀村鎮銀行違法被罰 大股東為內蒙古銀行
- 富滇銀行曲靖分行違法被罰 未按規定識別客戶身份
- 寶安融興村鎮銀行違法被罰331萬 違反賬戶管理規定等
- 貼春聯、揮春送福、舉辦運動會……廣東高校留校學生“花式過年”
- 湛江徐聞打造全國首個菠蘿主題民宿創意體
- 陽江高新區把學習成效轉化為發展動能 全力打造“兩個定位”新高地
- 廈門象嶼：擬發行15億元超短期融資券
- 越秀集團：完成發行20億元超短期融資券 票面利率2.25%
- 華發集團：完成發行5億元超短期融資券 票面利率2.5%
- 2022年茂名信宜繼續錨定“高質量建設生態發展區的現代活力之城”目標
- 承德：民生投入占一般公共預算支出比重達到80.9%
- 承德市118個省市重點項目全部開工 完成投資236.4億元
- 今日申購：中觸媒、合富中國
- 花樣年擬向越秀集團出售廣州云嘉41%股權，涉重慶渝北項目
- 眾安智慧生活二次遞表沖擊上市，在管面積約1180萬平方米
- 新城控股提前贖回3月20日到期2億美元債券
- 祥生控股集團：1月歸屬集團總合約銷售額約為36.83億元
- 景瑞控股：1月合約簽約銷售額約6.34億元
- 大發地產：1月合同銷售金額約為人民幣10.11億元
- 當代置業：1月合約銷售額約人民幣6.91億元
- 刷新"鋰"程記錄，憑實力顛覆想象，新日汽車級鋰電創造賽場奇跡！
- 新日×奧運冠軍，上場即是主場
- 揭秘冬奧會背后的“黑科技”
- 眾多達人力推的美白精華，究竟有什么魔力?
- 嘉聯支付與中國人保財險廣東分公司簽署全面合作協議
- 關于電影《特殊報道》聲明函
金融
財經
要聞
公司
1月18日早盤，東鵬飲料高開高走。截至發稿已封死漲停，報172 15元。消息面，東鵬飲料于1月17日晚間發布業績報告，2021年歸母凈利潤預計11 5
詳細>>
去年春節前年終獎拿了30多萬，今年一分錢都沒有了。在一家20強房企已經工作7年的地產人陳雯雯說道，而她所在的一線區域已是該房企業績最好
詳細>>
在連續多次發布風險警示函之后，大妖股九安醫療終于熄火了。1月18日，九安醫療高開低走，最高漲至88 88元，午后該股觸及跌停，截至發稿，報
詳細>>
2022年，上海重大建設項目初步計劃完成投資2000億元以上，以充分發揮重大項目對擴大有效投資的支撐和牽引作用。1月18日，上海發布《2022年
詳細>>
1月18日，國家發改委綜合司司長袁達在發布會上表示，保企業就是保就業、保民生。2021年，面對新冠肺炎疫情持續反復、大宗商品價格上漲等問
詳細>>
1月18日，國家發改委經濟運行調節局局長李云卿在發布會上回答記者提問時表示，確保能源供應，是必須完成的一項重要任務。受國內外多種因素
詳細>>