國元證券陜西某員工收警示函 無證提供證券投資建議:觀點

【資料圖】

北京4月17日訊證監會網站近日發布關于對喬興采取出具警示函措施的決定，經查，喬興在國元證券股份有限公司（證券簡稱：國元證券，證券代碼：000728.SZ）陜西分公司任職期間，存在未取得證券投資顧問資格向客戶提供證券投資建議的行為,違反了《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2020〕66號）第七條規定。按照《證券投資顧問業務暫行規定》第三十二條規定，證監會陜西監管局決定對喬興采取出具警示函的行政監管措施。

《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2020〕66號）第七條：向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

《證券投資顧問業務暫行規定》第三十二條：證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律、行政法規和本規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監管措施；情節嚴重的，中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

以下為全文：

關于對喬興采取出具警示函措施的決定

喬興：

經查，你在國元證券股份有限公司陜西分公司任職期間，存在未取得證券投資顧問資格向客戶提供證券投資建議的行為,違反了《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2020〕66號）第七條規定。

按照《證券投資顧問業務暫行規定》第三十二條規定，我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施。你應加強對證券法律法規的學習，切實規范自身執業行為，并于收到本決定書之日起30日內向我局提交書面整改報告，我局將在日常監管中持續關注并檢查相關整改情況。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

2023年4月3日