東興證券2保代與凱金能源收證監(jiān)會警示函 保薦未盡責(zé)

北京7月2日訊 證監(jiān)會網(wǎng)站近日披露《關(guān)于對廣東凱金新能源科技股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》、《關(guān)于對覃新林、盧文軍采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》。

經(jīng)查，廣東凱金新能源科技股份有限公司（簡稱“凱金能源”）在申請首次公開發(fā)行股票并上市過程中，存在未充分說明原員工陳某某銀行賬戶收到公司客戶、供應(yīng)商或其關(guān)聯(lián)方多筆大額資金轉(zhuǎn)入，部分記賬憑證的記賬、審核崗位由同一人擔(dān)任等不相容崗位未分離的情形。

(資料圖片)

上述行為違反了2020年修訂的《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》(以下簡稱2020年《首發(fā)辦法》)第十七條的規(guī)定，構(gòu)成2020年《首發(fā)辦法》第五十五條規(guī)定所述行為。按照2020年《首發(fā)辦法》第五十五條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對凱金能源采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

覃新林、盧文軍在保薦凱金能源首次公開發(fā)行股票并上市過程中，未勤勉盡責(zé)履行相關(guān)職責(zé)，未對公司原員工陳某某部分銀行及證券賬戶的控制關(guān)系認(rèn)定獲取充分證據(jù)，未發(fā)現(xiàn)該部分銀行賬戶存在收到發(fā)行人客戶、供應(yīng)商或其關(guān)聯(lián)方多筆大額資金轉(zhuǎn)入的情形。

上述行為違反了2020年修訂的《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(以下簡稱2020年《保薦辦法》)第五條的規(guī)定。按照2020年《保薦辦法》第六十五條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對二人采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

中國證券業(yè)協(xié)會公開資料顯示，覃新林的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)為東興證券股份有限公司，執(zhí)業(yè)崗位保薦代表人，登記日期為2016年2月29日至今。盧文軍的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)為東興證券股份有限公司，執(zhí)業(yè)崗位保薦代表人，登記日期為2020年11月17日至今。

相關(guān)法律法規(guī)：

《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第十七條　發(fā)行人的財(cái)務(wù)獨(dú)立。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系，能夠獨(dú)立作出財(cái)務(wù)決策，具有規(guī)范的財(cái)務(wù)會計(jì)制度和對分公司、子公司的財(cái)務(wù)管理制度；發(fā)行人不得與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)共用銀行賬戶。

《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第五十五條　發(fā)行人及其全體董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在招股說明書上簽字、蓋章，保證招股說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)對招股說明書的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，并在核查意見上簽字、蓋章。

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第五條??保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會、證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。

保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條??保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員違反本辦法，未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員并報(bào)告結(jié)果、對保薦機(jī)構(gòu)及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員給予譴責(zé)等監(jiān)管措施；依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

以下為原文：

關(guān)于對廣東凱金新能源科技股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

廣東凱金新能源科技股份有限公司:

經(jīng)查,我會發(fā)現(xiàn)你公司在申請首次公開發(fā)行股票并上市過程中,存在未充分說明原員工陳某某銀行賬戶收到你公司客戶、供應(yīng)商或其關(guān)聯(lián)方多筆大額資金轉(zhuǎn)入,部分記賬憑證的記賬、審核崗位由同一人擔(dān)任等不相容崗位未分離的情形。

上述行為違反了2020年修訂的《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》(以下簡稱2020年《首發(fā)辦法》)第十七條的規(guī)定,構(gòu)成2020年《首發(fā)辦法》第五十五條規(guī)定所述行為。按照2020年《首發(fā)辦法》第五十五條的規(guī)定,我會決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2023年6月26日

關(guān)于對覃新林、盧文軍采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

覃新林,盧文軍:

經(jīng)查,我會發(fā)現(xiàn)你們在保薦廣東凱金新能源科技股份有限公司(以下簡稱發(fā)行人)首次公開發(fā)行股票并上市過程中,未勤勉盡責(zé)履行相關(guān)職責(zé),未對發(fā)行人原員工陳某某部分銀行及證券賬戶的控制關(guān)系認(rèn)定獲取充分證據(jù),未發(fā)現(xiàn)該部分銀行賬戶存在收到發(fā)行人客戶、供應(yīng)商或其關(guān)聯(lián)方多筆大額資金轉(zhuǎn)入的情形。

上述行為違反了2020年修訂的《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(以下簡稱2020年《保薦辦法》)第五條的規(guī)定。按照2020年《保薦辦法》第六十五條的規(guī)定,我會決定對你們采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2023年6月26日