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公司債承銷違規(guī) 聯(lián)儲證券遭上交所暫停債券申請2個月

來源：時間：2023-01-18 16:41:40

北京1月18日訊近日，聯(lián)儲證券有限責任公司發(fā)布關(guān)于被出具監(jiān)管措施的公告。公告顯示，2023年1月9日，聯(lián)儲證券有限責任公司（以下簡稱“公司”）收到上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）出具的《關(guān)于對聯(lián)儲證券有限責任公司實施暫不受理相關(guān)申請材料監(jiān)管措施的決定》（[2023]1號，以下簡稱《決定》）。

根據(jù)《決定》內(nèi)容，上交所查明公司作為21明升01、21明升02、21藍創(chuàng)01、21藍創(chuàng)02公司債券的主承銷商、存在投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制不完善、部分項目內(nèi)核意見跟蹤落實不到位等問題，違反了《上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》第1.5條、第2.1.4條的相關(guān)規(guī)定。針對上述違規(guī)行為，中國證監(jiān)會對公司作出《關(guān)于對聯(lián)儲證券有限責任公司采取責令改正措施的決定》(〔2022〕58號)。

(相關(guān)資料圖)

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《上海證券交易所會員管理規(guī)則》第8.5條、《上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》第6.2條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法(2019年修訂)》的相關(guān)規(guī)定，上交所對公司采取暫不受理公司債券相關(guān)申請材料2個月的監(jiān)管措施，即自2023年1月7日至2023年3月6日，上交所暫停受理公司出具的公司債券相關(guān)申請材料。

聯(lián)儲證券表示，公司收到上述監(jiān)管措施后，及時自查整改，已經(jīng)并將持續(xù)完善公司債券承接、申報、發(fā)行、存續(xù)期管理等方面的內(nèi)部控制制度，加強合規(guī)培訓，強化制度落實。后續(xù)，公司將繼續(xù)嚴格遵守法律法規(guī)、上交所業(yè)務規(guī)則，切實維護公司債券投資者合法權(quán)益。

聯(lián)儲證券2021年度財務報告披露，公司于2001年7月5日經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)機構(gòu)字【2001】103號文批準，由山東、河南、湖南、沈陽、西安五家證券交易中心聯(lián)合改組設立；2001年12月4日，經(jīng)證監(jiān)機構(gòu)字【2001】272號文批準開業(yè)。截至2021年末，公司第一大股東為北京正潤投資集團有限公司，持股比例22.02%。

以下為原文：

聯(lián)儲證券有限責任公司關(guān)于被出具監(jiān)管措施的公告

一、被采取監(jiān)管措施情況

2023年1月9日，聯(lián)儲證券有限責任公司（以下簡稱“公司”）收到上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）出具的《關(guān)于對聯(lián)儲證券有限責任公司實施暫不受理相關(guān)申請材料監(jiān)管措施的決定》（[2023]1號，以下簡稱《決定》）。

二、影響分析和應對措施

公司收到上述監(jiān)管措施后，及時自查整改，已經(jīng)并將持續(xù)完善公司債券承接、申報、發(fā)行、存續(xù)期管理等方面的內(nèi)部控制制度，加強合規(guī)培訓，強化制度落實。后續(xù)，公司將繼續(xù)嚴格遵守法律法規(guī)、上交所業(yè)務規(guī)則，切實維護公司債券投資者合法權(quán)益。

此次收到的上述監(jiān)管措施不會對公司經(jīng)營、財務狀況以及償債能力產(chǎn)生重大不利影響。公司目前經(jīng)營情況正常，財務狀況穩(wěn)健，各項債券均按期足額還本付息，未出現(xiàn)違約情況。

特此公告。

聯(lián)儲證券有限責任公司

2023年1月12日

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