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海光信息過會：今年IPO過關第69家中信證券過10單

來源：時間：2022-03-17 10:03:55

北京3月17日訊上交所科創(chuàng)板上市委員會2022年第19次審議會議于昨日召開，審議結果顯示，海光信息技術股份有限公司（簡稱“海光信息”）首發(fā)符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求。這是今年過會的第69家企業(yè)。

海光信息本次發(fā)行的保薦機構為中信證券股份有限公司，保薦代表人為彭捷、黃新炎。這是中信證券今年保薦成功的第10單IPO項目。此前，1月13日，中信證券保薦的上海宏英智能科技股份有限公司過會；1月20日，中信證券保薦的興通海運股份有限公司和益方生物科技(上海)股份有限公司過會；1月27日，中信證券保薦的北京中科潤宇環(huán)保科技股份有限公司和廣州鹿山新材料股份有限公司過會；2月11日，中信證券保薦的重慶望變電氣(集團)股份有限公司過會；2月17日，中信證券保薦的上海叢麟環(huán)保科技股份有限公司和廣東納睿雷達科技股份有限公司過會；2月24日，中信證券保薦的中國海洋石油有限公司過會。

海光信息主營業(yè)務是研發(fā)、設計和銷售應用于服務器、工作站等計算、存儲設備中的高端處理器。公司的產品包括海光通用處理器（CPU）和海光協(xié)處理器（DCU）。

2018年以來，公司前兩大股東分別為中科曙光和成都國資（含成都產投有限、成都高投有限及成都集萃有限，系一致行動人），上述兩大股東持股比例較為接近，均在一段時期內持有公司30.00%以上股權。同時，公司不存在單一股東及其一致行動人決定公司董事會半數(shù)以上成員選任的情況。此外，公司章程及其他內部治理制度中亦不存在關于特別表決權股份、協(xié)議控制架構或關于董事、高級管理人員提名、任免等方面的特殊安排。綜上所述，公司不存在單一股東及其一致行動人通過實際支配公司股份表決權能夠決定公司董事會半數(shù)以上成員選任或足以對股東大會的決議產生重大影響，公司無控股股東、無實際控制人。

海光信息本次擬在上交所科創(chuàng)板上市，計劃公開發(fā)行股票數(shù)量不超過5.06億股，不低于本次發(fā)行后總股本的10.00%。海光信息擬募集資金91.48億元，擬用于新一代海光通用處理器研發(fā)、新一代海光協(xié)處理器研發(fā)、先進處理器技術研發(fā)中心建設、科技與發(fā)展儲備資金。

上市委現(xiàn)場問詢問題

1.請發(fā)行人代表說明：（1）發(fā)行人研發(fā)費用資本化率與可比公司存在差異的原因，相關會計政策是否符合《企業(yè)會計準則》的規(guī)定；（2）相關資產減值計提政策，與可比公司是否一致，是否符合《企業(yè)會計準則》的規(guī)定，相關會計處理是否穩(wěn)健，并結合技術進步，說明相關攤銷政策是否穩(wěn)健；（3）發(fā)行人研發(fā)相關的內部控制是否健全有效，相關信息披露是否真實準確。請保薦代表人發(fā)表明確意見。

2.請發(fā)行人代表說明：發(fā)行人在海光微電子和海光集成董事會席位沒有達到公司章程約定的3/4，特別是發(fā)行人對海光微電子持股比例僅為49%的情況下，目前相關處理是否符合《企業(yè)會計準則》及其他相關法律法規(guī)的規(guī)定。請保薦代表人發(fā)表明確意見。

3.請發(fā)行人代表說明：（1）與AMD就停止后續(xù)技術支持等事項是否存在爭議或糾紛；（2）對AMD授權技術的消化吸收是否會引致相關知識產權糾紛。請保薦代表人發(fā)表明確意見。

需進一步落實事項

1.請發(fā)行人進一步說明：發(fā)行人在海光微電子和海光集成董事會席位沒有達到公司章程約定的3/4，特別是發(fā)行人對海光微電子持股比例僅為49%的情況下，目前相關處理的事實依據(jù)，是否符合《企業(yè)會計準則》及其他相關法律法規(guī)的規(guī)定。請保薦人、申報會計師和發(fā)行人律師發(fā)表明確核查意見。

2.請發(fā)行人補充披露研發(fā)相關資產減值準備計提的會計政策。請保薦人和申報會計師發(fā)表明確核查意見。

今年IPO過會企業(yè)一覽：

序號	公司名稱	上會日期	擬上市地點	保薦機構
1	上海宣泰醫(yī)藥科技股份有限公司	2022/01/11	上交所科創(chuàng)板	海通證券
2	浙江五芳齋實業(yè)股份有限公司	2022/01/13	上交所主板	浙商證券
3	上海宏英智能科技股份有限公司	2022/01/13	深交所主板	中信證券
4	深圳市中科藍訊科技股份有限公司	2022/01/13	上交所科創(chuàng)板	中金公司
5	江蘇隆達超合金股份有限公司	2022/01/13	上交所科創(chuàng)板	華英證券、國信證券
6	深圳市菲菱科思通信技術股份有限公司	2022/01/14	深交所創(chuàng)業(yè)板	國信證券
7	深圳市維海德技術股份有限公司	2022/01/14	深交所創(chuàng)業(yè)板	方正承銷保薦
8	青島盤古智能制造股份有限公司	2022/01/14	深交所創(chuàng)業(yè)板	國金證券
9	中鋼洛耐科技股份有限公司	2022/01/18	上交所科創(chuàng)板	中信建投
10	興通海運股份有限公司	2022/01/20	上交所主板	中信證券
11	萬控智造股份有限公司	2022/01/20	上交所主板	國泰君安
12	湖北東田微科技股份有限公司	2022/01/20	深交所創(chuàng)業(yè)板	東方投行
13	廣東博盈特焊技術股份有限公司	2022/01/20	深交所創(chuàng)業(yè)板	中信建投
14	上海美農生物科技股份有限公司	2022/01/20	深交所創(chuàng)業(yè)板	中泰證券
15	益方生物科技(上海)股份有限公司	2022/01/20	上交所科創(chuàng)板	中信證券
16	成都盛幫密封件股份有限公司	2022/01/21	深交所創(chuàng)業(yè)板	國金證券
17	江蘇沃得農業(yè)機械股份有限公司	2022/01/25	深交所創(chuàng)業(yè)板	海通證券
18	深圳市智立方自動化設備股份有限公司	2022/01/25	深交所創(chuàng)業(yè)板	民生證券
19	上海國纜檢測股份有限公司	2022/01/25	深交所創(chuàng)業(yè)板	國泰君安
20	北京九州一軌環(huán)境科技股份有限公司	2022/01/26	上交所科創(chuàng)板	國金證券
21	湖北超卓航空科技股份有限公司	2022/01/26	上交所科創(chuàng)板	中航證券、海通證券
22	廣州鹿山新材料股份有限公司	2022/01/27	上交所主板	中信證券
23	武漢里得電力科技股份有限公司	2022/01/27	深交所主板	中原證券
24	深圳市康冠科技股份有限公司	2022/01/27	深交所主板	華林證券
25	北京中科潤宇環(huán)保科技股份有限公司	2022/01/27	深交所創(chuàng)業(yè)板	中信證券
26	比亞迪半導體股份有限公司	2022/01/27	深交所創(chuàng)業(yè)板	中金公司
27	河北工大科雅能源科技股份有限公司	2022/01/27	深交所創(chuàng)業(yè)板	中信建投
28	上海芯龍半導體技術股份有限公司	2022/01/27	上交所科創(chuàng)板	海通證券
29	吉安滿坤科技股份有限公司	2022/01/28	深交所創(chuàng)業(yè)板	中泰證券
30	笛東規(guī)劃設計（北京）股份有限公司	2022/01/28	深交所創(chuàng)業(yè)板	國信證券
31	重慶望變電氣(集團)股份有限公司	2022/02/11	上交所主板	中信證券
32	凌云光技術股份有限公司	2022/02/16	上交所科創(chuàng)板	中金公司
33	北京英諾特生物技術股份有限公司	2022/02/16	上交所科創(chuàng)板	華泰聯(lián)合證券
34	銘科精技控股股份有限公司	2022/02/17	深交所主板	華林證券
35	廣東納睿雷達科技股份有限公司	2022/02/17	上交所科創(chuàng)板	中信證券
36	上海叢麟環(huán)保科技股份有限公司	2022/02/17	上交所科創(chuàng)板	中信證券
37	江蘇華盛鋰電材料股份有限公司	2022/02/17	上交所科創(chuàng)板	華泰聯(lián)合證券
38	金祿電子科技股份有限公司	2022/02/18	深交所創(chuàng)業(yè)板	國金證券
39	北京漢儀創(chuàng)新科技股份有限公司	2022/02/18	深交所創(chuàng)業(yè)板	東方投行
40	甬矽電子（寧波）股份有限公司	2022/02/22	上交所科創(chuàng)板	平安證券
41	嘉環(huán)科技股份有限公司	2022/02/24	上交所主板	中金公司
42	東莞證券股份有限公司	2022/02/24	深交所主板	東方花旗
43	江西陽光乳業(yè)股份有限公司	2022/02/24	深交所主板	東興證券
44	中國海洋石油有限公司	2022/02/24	上交所主板	中信證券
45	常州市建筑科學研究院集團股份有限公司	2022/02/24	深交所創(chuàng)業(yè)板	東吳證券
46	蘇州快可光伏電子股份有限公司	2022/02/24	深交所創(chuàng)業(yè)板	海通證券
47	西安西測測試技術股份有限公司	2022/02/24	深交所創(chuàng)業(yè)板	長江保薦
48	新鄉(xiāng)天力鋰能股份有限公司	2022/02/25	深交所創(chuàng)業(yè)板	民生證券
49	福建遠翔新材料股份有限公司	2022/02/25	深交所創(chuàng)業(yè)板	九州證券
50	北京永信至誠科技股份有限公司	2022/02/25	上交所科創(chuàng)板	國信證券
51	中航（成都）無人機系統(tǒng)股份有限公司	2022/02/25	上交所科創(chuàng)板	中信建投、中航證券
52	昱能科技股份有限公司	2022/03/02	上交所科創(chuàng)板	東方投行
53	賽特斯信息科技股份有限公司	2022/03/02	上交所科創(chuàng)板	國金證券
54	江蘇華辰變壓器股份有限公司	2022/03/03	上交所主板	甬興證券
55	深圳時代裝飾股份有限公司	2022/03/03	深交所主板	招商證券
56	菲鵬生物股份有限公司	2022/03/03	深交所創(chuàng)業(yè)板	華泰聯(lián)合證券
57	深圳市唯特偶新材料股份有限公司	2022/03/03	深交所創(chuàng)業(yè)板	國金證券
58	南京國博電子股份有限公司	2022/03/03	上交所科創(chuàng)板	招商證券
59	浙江海正生物材料股份有限公司	2022/03/03	上交所科創(chuàng)板	中信建投
60	用友汽車信息科技（上海）股份有限公司	2022/03/07	上交所科創(chuàng)板	國泰君安
61	無錫市德科立光電子技術股份有限公司	2022/03/09	上交所科創(chuàng)板	國泰君安
62	杭州晶華微電子股份有限公司	2022/03/09	上交所科創(chuàng)板	海通證券
63	武漢聯(lián)特科技股份有限公司	2022/03/10	深交所創(chuàng)業(yè)板	海通證券
64	合肥晶合集成電路股份有限公司	2022/03/10	上交所科創(chuàng)板	中金公司
65	大連優(yōu)迅科技股份有限公司	2022/03/10	上交所科創(chuàng)板	國泰君安
66	浙江聯(lián)翔智能家居股份有限公司	2022/03/11	上交所主板	中信建投
67	恒爍半導體（合肥）股份有限公司	2022/03/14	上交所科創(chuàng)板	國元證券
68	煙臺德邦科技股份有限公司	2022/03/14	上交所科創(chuàng)板	東方投行
69	海光信息技術股份有限公司	2022/03/16	上交所科創(chuàng)板	中信證券