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中天證券2宗違法被罰137萬(wàn) 未按規(guī)定識(shí)別客戶身份等
來(lái)源： 時(shí)間：2022-02-15 14:57:06
北京2月15日訊央行網(wǎng)站近日公布的行政處罰決定書(shū)（沈銀罰決字〔2022〕年第18號(hào)、19號(hào)、20號(hào)）顯示，中天證券股份有限公司存在未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告兩宗違法行為，中國(guó)人民銀行沈陽(yáng)分行對(duì)其罰款137.1萬(wàn)元。
徐秋炯時(shí)任中天證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部總經(jīng)理，對(duì)中天證券股份有限公司未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。中國(guó)人民銀行沈陽(yáng)分行對(duì)其罰款3.1萬(wàn)元。
李偉東時(shí)任中天證券股份有限公司合規(guī)法律部總經(jīng)理，對(duì)中天證券股份有限公司未按規(guī)定報(bào)告可疑交易報(bào)告的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。中國(guó)人民銀行沈陽(yáng)分行對(duì)其罰款2.1元。
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1月18日早盤(pán)，東鵬飲料高開(kāi)高走。截至發(fā)稿已封死漲停，報(bào)172 15元。消息面，東鵬飲料于1月17日晚間發(fā)布業(yè)績(jī)報(bào)告，2021年歸母凈利潤(rùn)預(yù)計(jì)11 5
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