(相關資料圖)

藍鯨新聞12月5日訊，近日，黑龍江證監局發布了一則行政監管措施決定書，劍指西南證券股份有限公司黑龍江分公司。

該決定指出，西南證券股份有限公司黑龍江分公司存在以下問題：一是合規管理不到位，未有效落實員工在用手機報備的公司制度要求，二是員工管理不到位，存在違反廉潔從業規定謀取不正當利益的情形。

上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》的相關規定。

針對以上問題，黑龍江證監局決定對西南證券股份有限公司黑龍江分公司采取出具警示函的行政監管措施。