信達證券研報違規(guī)分析師收警示函 結論缺數(shù)據(jù)支撐等 焦點精選

北京6月18日訊中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布北京證監(jiān)局下發(fā)的《關于對張潤毅采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》（〔2023〕103號）。經(jīng)查，信達證券股份有限公司發(fā)布的某證券研究報告存在以下問題：一是部分工作底稿信息缺失；二是部分內(nèi)容引用的數(shù)據(jù)信息陳舊；三是部分結論缺少數(shù)據(jù)支撐。

北京證監(jiān)局表示，上述行為違反了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第九條的規(guī)定。張潤毅作為該研究報告署名證券分析師，對研究報告內(nèi)容負有直接責任。根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第二十二條規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對張潤毅采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

(相關資料圖)

記者查詢后發(fā)現(xiàn)，中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示的信達證券股份有限公司從業(yè)人員中，僅有一位從業(yè)人員的姓名為“張潤毅”，其2011年6月27日登記執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務，執(zhí)業(yè)機構為東海證券股份有限公司，登記狀態(tài)為機構內(nèi)變更；2013年5月24日登記執(zhí)業(yè)崗位為證券投資咨詢(分析師)，執(zhí)業(yè)機構為東海證券股份有限公司，登記狀態(tài)為離職注銷；2013年7月14日登記執(zhí)業(yè)崗位為證券投資咨詢(分析師)，執(zhí)業(yè)機構為國泰君安證券股份有限公司，登記狀態(tài)為離職注銷；2019年5月11日登記執(zhí)業(yè)崗位為證券投資咨詢(分析師)，執(zhí)業(yè)機構為國盛證券有限責任公司，登記狀態(tài)為離職注銷；2020年5月11日登記執(zhí)業(yè)崗位為證券投資咨詢(分析師)，執(zhí)業(yè)機構為信達證券股份有限公司，登記狀態(tài)為正常。

以下為原文：

關于對張潤毅采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定

〔2023〕103號

張潤毅:

經(jīng)查,信達證券股份有限公司發(fā)布的某證券研究報告存在以下問題:一是部分工作底稿信息缺失;二是部分內(nèi)容引用的數(shù)據(jù)信息陳舊;三是部分結論缺少數(shù)據(jù)支撐。

上述行為違反了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕20號)第九條的規(guī)定。你作為該研究報告署名證券分析師,對研究報告內(nèi)容負有直接責任。根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第二十二條規(guī)定,我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

2023年6月14日